コンプライアンス過剰

コンプライアンスは、「法令遵守」ではなく、「組織が社会の要請に応えること」

法令の趣旨目的を理解し、背後にある社会的要請を知ること

桐蔭横浜大学特任教授・コンプライアンス研究センター長　郷原信郎

社会の要請とは証券業では一般投資家であろう。

日本証券業協会が個人投資家割り当てを上場まえに行った発行会社の上場審査を拒絶と言う新ガイドライン案を公開したが、おそらく、廃案になるだろう。
しかしながら先回りをして自己規制を始める証券会社の引き受けが出てこないとも限らない。少数の未公開株の詐欺のために国全体の経済を犠牲にしていいはずがない。これは必要のないものにまで消毒薬をかけて自分だけは汚染されないようにと望む保身の発想にすぎない。

https://www.jsda.or.jp/shijyo/seido/jishukisei/guidebook/2023handbook.pdf