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「トロイの木馬」戦略が抗菌薬耐性に対処するのに役立つとしたらどうか?EU議会 のThink Tankの研究者による斬新な提言を読む

2022-11-26 14:51:35 | 食品安全・医薬

 筆者はEU議会のThink Tankである「European Parliamentary Research Service (EPRS) 」から送られてきたルイサ・アントゥネス(Luisa Antunes)氏(フランス・パスツール研究所)(注1)によって書かれたレポートを読んだ。

Luisa Antunes氏

 抗菌薬耐性感染症(Antimicrobial-resistant infections)(注2)は、2050年までに世界で2番目に大きな死因になると予測されている。新しい抗菌薬の開発、抗菌薬の誤用と乱用に関する意識向上キャンペーン、動物、人間、環境における抗菌薬の使用と耐性の監視への投資が増加しているにもかかわらず、抗菌薬耐性は増加し続けており、過去30年間、新しい抗菌剤クラスは1つも市場に出回っていない。その答えは、すべての細菌に共通する自然の生理学的プロセスを混乱させる「トロイの木馬」戦略にあるのか?

 筆者はこのレポートを読んで、当初、抗菌薬耐性と「トロイの木馬」との関係が理解できなかった。

 しかし、2021年7月13日付けの塩野義製薬株式会社、The Global Antibiotic Research and Development Partnership(GARDP) (注3)、Clinton Health Access Initiative(CHAI ) (注4)の以下の共同記者発表を読んで、その意味が理解できた。

  2019年11月に米国食品医薬品局(FDA)(製品名:FETROJA®が承認した塩野義製薬のセフィデロコル(cefiderocol)は、「トロイの木馬」と呼ばれる新しいメカニズムにより、多剤耐性菌を含むグラム陰性菌の外膜を通過して抗菌活性を発揮する新規のシデロフォアセファロスポリン抗菌薬である。本薬はFDAのほか2020年4月に欧州委員会(EC)(製品名:FETCROJA®)より承認を取得している。

  今回の基本合意書の締結を通じて、低中所得国でのセフィデロコルのアクセスにおける様々な障壁を克服するために、塩野義製薬、GARDPおよびCHAIは、医師向けの臨床ガイダンス作成やトレーニングの実施等、適正使用を確実に実施するための手段を用いて対象となる各国政府やパートナー企業を支援するために、それぞれの専門知識を駆使していくという内容であった。

 さらに、リリース文はAMRは、細菌、ウイルス、真菌、または寄生虫に対して薬剤が効かなくなり、感染症の治療が困難または不可能になることです。特に、大腸菌、緑膿菌、肺炎桿菌、アシネトバクター・バウマニなどは、肺炎、尿路感染症、血流感染症、敗血症などのさまざまな重症細菌感染症を引き起こす原因菌であり、多くの場合、現在利用可能なほとんどの抗菌薬に耐性を示す場合があります。これら耐性の感染症例の場合、セフィデロコルが有望な治療薬として期待されている」と記している。

 これに対し、ルイサ・アントゥネス氏の論文は新たな解決策を投げかけたといえる。筆者は医療や薬学の専門家ではないがCOVID-19問題とともに人類が本格的に取り組まざるを得ない抗菌薬耐性感染症問題に関するこのレポートの意義を考えるうえで重要と考え急遽まとめた。

 1.ルイサ・アントゥネス氏によって書かれたレポートの仮訳

  なお、アントゥネス氏のレポートは研究者だけに関係サイトへのリンクを丁寧に行っている。筆者も補足する意味で独自にリンクを貼ったが、同氏のリンクを優先されたい。

(1) トロイの木馬戦略の低迷とガリウム作戦の意義

 10年間の包囲が失敗した後、トロイの崩壊についてのホーマーの話では、ギリシャ人はトロイの木馬に大きな木製の馬を提供した。贈り物が城壁の中に入ると、オデュッセウスが率いる軍隊が出てきて、街を破壊して戦争を終わらせた。抗菌薬耐性(AMR)との闘いのアナロジーとして古いギリシャ神話を使用するのは大げさに思えるかもしれないが、数百万ユーロが投資されているにもかかわらず、新しい抗菌薬の市場不足(注5)は、大胆な新しい戦略が必要であることを意味する。

 抗菌剤耐性菌に「提供される」可能性のあるトロイの木馬はガリウム(gallium)(注6)である。この金属ベースのナノ粒子 (注7)戦略は、すべての生物にとって不可欠な生活要件であるの獲得を利用する。必須微量栄養素として、感染中、鉄は人間と細菌の間の綱引きのポーンとして使用される。私たちの生物は赤血球(red blood cells)、ヘム(heme) (注8)、フェリチン(ferritin) (注9)、ラクトフェリン分子(lactoferrin molecules) (注10)の鉄を隔離する。

 並行して、細菌は宿主の酸化鉄(Fe(III)) (注11)と結合し、それを細菌細胞に輸送する鉄シェレーター(シデロフォアおよびヘムキャリア)を分泌する。抗菌剤としてガリウム(Ga(III))を使用することは、バクテリアをだまして鉄を獲得したと信じさせることを意味する。

 ガリウムは鉄と同様の電荷、イオン径、生化学の鉄模倣金属である。トロイの木馬のように鉄膜受容体を介して細菌細胞に侵入し、生理学的プロセスで鉄を置き換えることができる。ただし、鉄とは異なり、2価のガリウムに還元することはできない。したがって、それは補因子として鉄に依存する本質的な細胞生化学的プロセスを阻害し、すぐに細菌に対して有毒になり、そしてその死に至る。

 ガリウムは目新しい約束?ではない。この米国FDA承認のがん治療薬は、10年以上前に、「最後の手段」を含む事実上すべての既知の抗菌剤に耐性を持つようになった院内細菌性病原体であるアシネトバクター・バウムマニ(Acinetobacter baummannii)の病原性を阻害することに成功していることが示された。それ以来、ガリウムの抗菌活性は、世界保健機関(WHO)によって新しい抗菌剤の開発にとって「重要な優先病原体」であると考えられている他の多剤耐性(MDR)細菌(multidrug-resistant (MDR) bacteria)に対して実証されている。これらには、緑膿菌(Pseudomonas aeruginosa)エンテロバクテラレス種(Enterobacterales species)、結核菌が含まれ、結核の原因であり、2番目に致命的な伝染病(COVID-19に次ぐ)であり、年間150万人が死亡している。より具体的には、ガリウムは、嚢胞性線維症(cystic fibrosis)および慢性緑膿菌肺感染症(Chronic Pseudomonas aeruginosa infection)の20人の患者を対象としたパイロ/ット第Ib相試験で有効であった。

 新しい抗菌戦略としての鉄細菌(bacterial iron)獲得の探求は、ガリウムのトロイの木馬効果に限定されない。セフィデロコール(塩野義製薬開発)は、二重盲検臨床試験において複雑な尿路感染症のカルバペネム耐性病原体に対する活性を示した広域シデロフォア-セファロスポリン併用薬である。2020年、欧州医薬品庁(EMA)は、治療選択肢が限られているグラム陰性感染症に対する「予備」としての使用を承認した。現在、EUで認可されている唯一の鉄取得抗菌薬である。他の2つのシデロフォア-セファロスポリン(siderophore-cephalosporin products)製品である塩野義製薬製、GSK-3342830(GSK製)およびGT-1(Geom Therapeutics製)は、もはや活発に開発されていない。抗菌薬の標的としての鉄獲得戦略に関する前臨床研究から入手可能なエビデンスと臨床試験におけるフォロースルーの欠如との間の翻訳ギャップは、EUの健康研究の断片化と市場の失敗の既知の問題を部分的に反映している可能性がある。

(2) 潜在的な影響と発展

 アレクサンダー・フレミングが1928年にペニシリンを発見したとき、医学は結核、肺炎、下痢などのかつて乳幼児死亡率の原因であった伝染病がついに治療できる現代に入り、平均余命と質の漸進的な改善に貢献した。すべての既知の抗菌薬に耐性のある細菌の出現は、人々が軽度の感染症で死亡する抗生物質以前の時代に私たちを押し戻す可能性がある。したがって、WHOはAMRを世界の公衆衛生上の脅威のトップ10であると宣言した。

 効果的な抗菌薬の開発、既存の抗菌薬の乱用と誤用を減らすための医療専門家と一般市民の意識の向上、監視の強化、感染予防と質の高い医療への普遍的なアクセスへの投資は、人間、動物、環境の健康を統合する効果的な AMR 対応 (「One Health」) として欧州委員会と WHO が宣言した政策措置の一部である。

 第一にAMRに効果的に取り組むことは、AMR感染による死亡率の負担を軽減するであろう。AMRは、2019年に世界で127万人の死亡を直接引き起こし、2050年までに癌を上回り、1,000万人に増加すると推定されている。EUだけでも、AMRは年間33,000人の死亡の原因であり、特に東部と南部の国々で増加し続けており、公的医療への投資の減少に一部関連している。

 第二の影響は、年間11億ユーロを超えるEUの国民医療制度への経済的負担の軽減である。COVID-19は、健康上の緊急事態が医療専門家に並外れた圧力をかけ、主要な疾患(心血管疾患、認知症、癌など)から必要な注意をそらす可能性があることを示した。OECDは、WHOによって提案された簡単な政策措置(衛生、抗菌薬管理、診断、意識向上キャンペーン)を適用すると、1年間で2ユーロの投資ごとに約3ユーロ節約できると推定している。

「スーパーバグ(superbugs)」の出現は、微生物群集における側方遺伝子導入の容易さと、観光や食品産業を含む旅行を通じた国際的な広がりによって引き起こされるスローモーションのパンデミックである。その国境を越えた性質は、学際的で国際的な調整を必要とする。普遍的な抗菌薬へのアクセスと安全な水と衛生へのアクセスへの投資は、低中所得国における治療可能な細菌感染症(コレラ、赤痢、腸チフスなど)による世界中で570万人の死亡を減らし、AMRの蔓延を防ぐ。

(2) 先見性を持った医薬品の政策立案の内容

 EUは、FP7(注12)およびホライズン2020フレームワークプログラム (注13)(注14)、および加盟国および業界とのパートナーシップを通じて、新しい治療法、ワクチン、診断ツールに関する研究開発(R&D)プロジェクトを支援している。EU-IMIパートナーシップ・プロジェクトGNA NOW (注15)は、2024年までに新しい抗菌薬の発見に3,000万ユーロ(約43億4400万円)以上を投資している。欧州保健緊急事態準備・対応局(European Health Emergency Preparedness and Response Authority:HERA)」は、AMRを国境を越えた優先脅威の上位3つの一つと位置付けており、優先病原体に対する治療薬の調達に5億8,000万ユーロを割り当てている。

 欧州医薬品戦略の一環として、欧州委員会は現在EUの医薬品法を改正しており、2022年末までに採択される予定である。これには、製薬業界が通常投資していない分野である希少疾患の治療に使用される「みなしご」医薬品(‘orphan’ medicinal products) (注16)が含まれる。MDR結核および嚢胞性線維症はそのような疾患の例であり、そのために新薬およびワクチンが緊急に必要とされている。

  抗菌薬R&D資金調達モデルに関する議論は、通常、R&Dのインプットとアウトプットに対してそれぞれ支払う「プッシュ」または「プル」インセンティブのいずれかに集中している。新しいインセンティブ・モデルは「脱連鎖(de-linkage)」(英国の「Netflix」サブスクリプション)や米国パスツール法(S.2076 - PASTEUR Act of 2021)など) (注17)であり、政府は使用に関係なく、新しい抗菌薬の年間サブスクリプ77ションを支払う。別の最近の戦略には、譲渡可能な独占権の延長が含まれるが、これは医療費が高いために批判に直面している。提案された解決策は、市場の失敗とは無関係に薬物サイクル全体に伴うヨーロッパの公共インフラの創設であった。

 最後に、感染予防とサーベイランスの研究は、新しい抗菌薬の開発よりも効果的である可能性がある。ワクチンは、低耐性で病気の緩和と根絶に貢献する。RNA技術 (注18)医療AIの革新により、嚢胞性線維症病原体や結核に対する新しいワクチンが間もなく登場し、AMRへの圧力が緩和されるであろう。廃水処理モニタリング(wastewater monitoring)(注19)メタゲノミクス(metagenomics) (注20)AMR遺伝子シーケンシング(AMR gene sequencing)(注21)などの診断技術の開発は、AMR感染の開始時にさらに妨げるのに役立つ可能性がある。

【参考】

 欧州議会のシンクタンクのページで、「トロイの木馬」戦略が抗菌薬耐性に対処するのに役立つとしたらどうでしょうか?」に関するこの「一目で」読んでください。

 YouTubeでポッドキャスト「トロイの木馬」戦略が抗菌薬耐性に対処するのに役立つとしたらどうでしょうか?」を聞いてください。

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(注1) Luisa Antunes は、フランス・パスツール研究所(Institut Pasteur)の博士研究員(POST-DOCTORANT(E))で2013 年から 2015 年まで、ANCESTROME (Investissements d’Avenir ANR) コンソーシアムの資金提供を受けて博士研究員を務めていた。彼女の研究は、細菌細胞エンベロープ プロセスの系統解析に焦点を当てていた。

なお、パスツール研究所は、フランスのパリにある、生物学・医学研究を行う非営利民間研究機関であり、PSL総合大学(L'Université PSL (Paris Sciences & Lettres) )の機関である。(Wikipedia から抜粋、仮訳)

(注2) 抗菌薬耐性 (AMR) は、細菌、寄生虫、ウイルス、および真菌によって引き起こされるますます増加する範囲の感染症の効果的な予防と治療を脅かしている。

 AMR は、細菌、ウイルス、菌類、寄生虫が時間の経過とともに変化し、薬に反応しなくなったときに発生し、感染症の治療を困難にし、病気の蔓延、重症化、死亡のリスクを高める。 その結果、薬が効かなくなり、感染が体内に残り、他の人に広がるリスクが高まる。

 抗生物質、抗ウイルス剤、抗真菌剤、抗寄生虫剤を含む抗菌剤は、ヒト、動物、植物の感染を予防および治療するために使用される医薬品である。 抗菌薬耐性を発達させる微生物は、「スーパーバグ」と呼ばれることがある。(WHO :Antimicrobial resistance を仮訳)

(注3) GARDP は、健康に最大の脅威をもたらす薬剤耐性菌感染症の新規治療薬を開発するスイスに拠点を置く非営利団体です。抗菌薬を必要とするすべての人が、有効で手頃な価格の治療を受けられるようにするため、2016年に世界保健機関 (WHO) およびDNDi (Drugs for Neglected Diseases initiative:顧みられない病気の新薬開発イニシアティブ) により設立されました。2025年までに薬剤耐性菌感染症を克服するための5つの新しい治療薬を開発することを目指しています。GARDPは、ドイツ、日本、ルクセンブルグ、モナコ、オランダ、南アフリカ、スイス、英国の各政府、ならびに国境なき医師団 (MSF) および民間財団から資金提供を受けています。また、GARDP Foundationとして法人登録されています。(共同プレスリリースから一部抜粋)

(注4) CHAIは、低中所得国の人々の命を救い、病気の負担を軽減することに取り組んでいるグローバルヘルス組織です。CHAIはパートナーと協力して、高品質の医療システムを構築および維持するための政府および民間部門の能力を強化することを支援します。(共同プレスリリースから一部抜粋)

(注5) 2020年10月21日nature記事「大手製薬会社が抗菌薬を放棄した理由~

金銭的インセンティブの欠如は、大手製薬会社が市場を去ったことを意味している~」から抜粋する。

 世界中の科学者、公衆衛生機関、政府が抗菌薬耐性が次の大きな健康危機であると警告するとき、彼らには正当な理由があります。1960年代以降、細菌やその他の微生物は抗菌薬に対する耐性がますます高まり、ますます多くの人々が死亡するようになりました。

 薬剤耐性疾患は毎年約70万人を殺していますが、抗菌薬耐性に関する国連省庁間グループは、何もしなければ2050年までに年間1,000万人に膨れ上がる可能性があると推定しています。これは、現在世界中で毎年癌で亡くなっている人の数よりも多いです。

 自然の見通しの一部:抗菌薬耐性

 より多くの抗菌剤の明らかな必要性にもかかわらず、そのような薬は近づいていません。市場に出回っている新しい抗生物質は少なくなっています。最後の完全にオリジナルのクラスの抗生物質は、1980年代後半に発見されました。その理由の1つは、抗菌薬を発見して市場に投入することは、製薬会社にとって利益にならないことが多いということです。(nature 日本語版から引用)

(注6) ガリウム : 原子番号31の元素で、元素記号は Ga。ヒ素との化合物のガリウムヒ素(GaAs)は化合物半導体に、窒化ガリウム(GaN)は発光ダイオードに使われている。

(注7) ナノ粒子は、化学・素材の分野をはじめ医薬・バイオなど様々な分野で利用されており、今後も技術の発展が期待されている。特に、金・銀・銅などの金属ナノ粒子は、その高い導電性から電子部品実装用の微細配線形成への利用が研究されている。また、高い熱伝導性を持つことから高効率の熱伝導材料や、高い比表面積を生かした高活性の触媒などにも応用が期待されている。(福田金属箔粉工業株式会社の解説から抜粋)

(注8) 広義には鉄とポルフィリンの錯塩を総称し、狭義には2価の鉄イオンがポルフィリンに配位したものをさし、3価の鉄イオンが配位した錯塩は、とくにヘマチンhematinともいう。ポルフィリンの種類によって、ヘムa、ヘムb(プロトヘム)、ヘムcなどと分類される。これらはすべて赤色を呈する色素であり、生体内ではタンパク質と結合してそれぞれ特有の働きをしている。(日本大百科全書(ニッポニカ)から抜粋 )

(注9) フェリチン(Ferritin)とは、鉄結合性タンパク質の一種である。生物の細胞内において、鉄と結合することにより鉄を保存し、必要なときに鉄を放出する。藻類、細菌、高等植物、ヒト、動物を含むほぼすべての生物がフェリチンを合成する。ヒトにおいては鉄不足と鉄過剰を抑える役割を持つ。フェリチンはほとんどの組織の細胞質に存在するが、一部は鉄運搬体として血漿中に分泌されている。血漿フェリチンの量は、肉体に蓄積されている鉄の総量の推計指標であり、鉄欠乏性貧血の診断材料である。(Wikipedia から抜粋)

(注10) ラクトフェリン分子(lactoferrin molecules): ラクトフェリンは、「牛乳の赤いタンパク質」として、1939年に北欧の学者が発見した、乳から分離された鉄結合性の分子量8万の糖タンパク質です。ヒトを含む哺乳類の乳(特に初乳)に多く含まれていますが、成人においても涙液、唾液、膵液その他の外分泌液や好中球に含まれており、好中球106個あたり毎日3.45μgが合成されていると言われています。体内のラクトフェリンは、大部分が鉄イオンが結合していない状態のアポ型※であり、3価の鉄イオンや2価の銅イオンに出会うとこれを強く結合することによって、細胞や遺伝子を酸化障害から守っています。( 株式会社NRLファーマの解説から抜粋)

(注11) 鉄には鉄(Ⅱ)と鉄(Ⅲ)という2種類があ る。同じ鉄なのですが、酸化させてみると化合式が異なる。

・酸化鉄(Ⅱ)の化学式は。

・酸化鉄(Ⅲ)の化学式は。

(注12) 欧州自由貿易連合( EFTA)の第7次枠組みプログラム(Seventh Framework Programme:FP7)を仮訳する。

第7次枠組み計画(FP7)の2つの主要な戦略目標は、欧州産業の科学技術基盤の強化とその国際競争力の促進である。これらの大まかな目標は、次の4つの主要なカテゴリにグループ化される。

①相互の協力、② アイデア、③ 人、④ 容量

目的の種類ごとに、EUの研究政策の主要分野に対応する特定のプログラムがある。これらのプログラムはすべて、科学的卓越性のヨーロッパの極の創設を促進し、奨励するために協力している。FP7の活動の25%は新しいものである。これらの中には、新しく自律的な欧州研究評議会と、安全保障研究と宇宙という2つのテーマトピックがある。FP7では、強化された国家支援体制が整った。4つの主な具体的なプログラムは以下のとおりである。

①相互の協力

FP7の中核であり、その最大の構成要素である協力プログラムは、いくつかの主要なテーマ分野に応じて、ヨーロッパ全体で共同研究を促進する。FP7のこの部分では、欧州の社会的、経済的、環境的、産業的課題に対処するために最高品質の研究を支援および強化する必要がある、知識と技術の主要な分野に対応する多くの分野で支援が提供される。この取り組みの大部分は、産業競争力の向上に向けられている。包括的な目的は、持続可能な開発に貢献することである。

②アイデア

アイデアプログラムを通じて、EUの研究プログラムが最先端の科学技術における純粋な調査研究に資金を提供するのは初めてである。このような「基礎研究」は、科学技術の進歩のための新しい機会を開くため、富と社会の進歩の重要な推進力である。これは、将来のアプリケーションや市場につながる新しい知識の生産に役立つ。

③ 人

ピープルプログラムは、研究の流動性とキャリア開発をサポートする。ヨーロッパでは、科学を進歩させ、イノベーションを支え、研究への公的および民間の投資を引き付けて維持するために、高度な訓練を受けた研究者が必要である。グローバル競争の激化に伴い、研究者のための開かれた欧州の労働市場の発展と、研究者のスキルとキャリアパスの多様化が不可欠である。したがって、国境を越えたモビリティとセクター間のモビリティは、欧州研究地域の重要な要素である。これらのアクションは、研究者がキャリアを通じてスキルと能力を身に付けるのに役立つように設計された、一貫した一連のマリーキュリーアクション(Marie Skłodowska-Curie Actions) (注13)によって実装されています。FP7ピープルプログラムでは、活動は、最初の研究トレーニングから生涯学習、キャリア開発まで、研究者の職業生活のすべての段階をカバーしています。

④ 容量

キャパシティプログラムは、ヨーロッパ全体の研究とイノベーションの能力を強化し、それらの最適な使用を確保することを目的としています。予算は400万ユーロを超え、7つの分野に活用されています。

 【研究基盤】

 中小企業のための研究

 地域の研究主導型クラスターに対する知識と支援の領域

 収束領域の研究の可能性

 社会における科学

 一貫した研究方針策定支援

 国際協力

この特定のプログラムは、政策の首尾一貫した開発を支援し、協力プログラムを補完し、加盟国の政策の一貫性と影響を改善するためのEUの政策とイニシアチブに貢献し、地域および結束政策、構造基金、教育訓練プログラム、CIPとの相乗効果を見つけることも目的としている。

(注13)「 マリー・スクウォドフスカ・キュリー・アクション(Marie Skłodowska-Curie Actions)」を抜粋、仮訳する。

Marie Skłodowska-Curie Actionsは、ホライズン・ヨーロッパ(注13)の一部で優れた研究と革新に資金を提供し、国境を越えたモビリティとさまざまなセクターや分野への露出を通じて、キャリアのあらゆる段階の研究者に新しい知識とスキルを提供する。MSCAは、優秀な研究者の長期的なキャリアに投資することにより、ヨーロッパの研究とイノベーションの能力を構築するのに役立つ。

またMSCAは、世界中の優れた博士号およびポスドクのトレーニングプログラムと共同研究プロジェクトの開発に資金を提供している。そうすることで、高等教育機関、研究センター、非学術組織に構造化的な影響を与える。

MSCAは、卓越性を促進し、研究者のための欧州憲章および研究者の採用に関する行動規範に沿って、質の高い研究者教育と訓練の基準を設定する。

(注14) ホライズン・ヨーロッパ(Horizon Europe)は、2027年まで955億ユーロ(約13 兆8500 億円)の予算を持つEUの研究とイノベーションのための主要な資金提供プログラムである。

気候変動に取り組み、国連の持続可能な開発目標の達成を支援し、EUの競争力と成長を促進します。

このプログラムは、グローバルな課題に取り組みながら、コラボレーションを促進し、EU政策の開発、支援、実施における研究と革新の影響を強化する。また優れた知識と技術の創造とより良い分散を支援する。

また雇用を創出し、EUの人材プールを完全に関与させ、経済成長を促進し、産業競争力を促進し、強化された欧州研究地域内での投資の影響を最適化する。

EUおよび関連国の法人が参加できる。(筆者が抜粋、仮訳した)

(注15) GNA NOWの要旨を仮訳する。

薬剤耐性(AMR)は公衆衛生に対する大きな脅威であり、2015年にはヨーロッパだけで67万人の感染と3万3000人以上の死亡を引き起こしている。いわゆるグラム陰性菌は、多くの抗生物質が細菌に侵入して殺すのを効果的に防ぐ丈夫な外膜に包まれているため、治療が特に困難である。GNA NOWプロジェクトは、グラム陰性感染症を治療するための新しい抗生物質の緊急の必要性に対処することを目的としています。チームは3つのプログラムを並行して実行し、それぞれが革新的な作用機序を持つ異なる薬剤候補に焦点を当てます。すべての医薬品候補は、安全性と有効性を確認し、それらがどのように機能するかを理解して最適化するために、さまざまなテストを受ける。このプロジェクトは、少なくとも1つの候補について第1相臨床試験を完了し、少なくとももう1つを臨床試験に入る準備ができている段階に進めることを望んでいる。

GNA NOWはIMI AMRアクセラレーター・プログラムの一部である。

(注16) オーファンドラッグ(orphan drug)、希少疾病用医薬品:その薬を必要とする患者数が少ない(すなわち十分な利益が得られない)という理由で開発したがらない製薬会社、薬品メーカーに対して政府が補助費を出すことにより開発される薬のこと。

(注17) 公衆衛生NGO、患者団体、医療専門家、疾病団体で構成される会員主導の組織であるEPHA の「 AMRに対する英国の行動:抗菌薬の脱連鎖(de-linkage)モデルの推進」を一部抜粋、仮訳する。

英国の2019-2024年国家行動計画は、3つの主要な「AMRへの取り組み方」を中心としている。(1)抗菌薬の必要性と意図しない曝露を減らす。(2)抗菌薬の使用を最適化する。(3)イノベーション、供給、アクセスへの投資である。これら3つの分野のアクションは、前任者が採用したアプローチをさらに発展させ、新しい優先事項を導入する15の包括的なコンテンツ領域にグループ化されている。抗菌薬の環境への影響を最小限に抑え、食品の安全性を向上させることから、人間と動物の健康における実験室の能力の向上、診断とワクチンの開発とアクセス、人間と動物の感染の全体的な負担の軽減まで多岐にわたる。次に、コンテンツ分野での行動、すなわち意識と能力開発を扇動するために、測定と監視資金調達と金銭的インセンティブポリシーと規制;そしてチャンピオンとパイロット5つのレバーが活性化される。

(注18) RNAは細胞を動かすソフトウェアであり、遺伝子(DNA)から生命の重要な構成要素であるタンパク質を作る工場に情報を運ぶ。mRNAワクチンは本質的に、細胞に入ると特定のタンパク質を作るように指示するコードである。

COVIDの場合、それは通常ウイルスの外殻にある「スパイク」タンパク質である。石鹸水で分解されたウイルスの断片のように、それ自体は無害である。しかし、体はこれらのタンパク質を異物として認識し、次に実際のウイルスが発生した場合に戦う方法を学ぶ。しかし、mRNAはRNAの1つの形態に過ぎず、他にも無数の種類のRNAがあり、その多くはジャンクであると考えられていたが、現在では細胞の働きに重要な役割を果たすことが認識されている。

(注19) 米国国立医学図書館(National Library of Medicine: NLM)は、保健社会福祉省(Department of Health and Human Services: HHS)傘下の国立衛生研究所(National Institutes of Health: NIH)の一機関で、世界最大のヘルスサイエンス分野の図書館である。

そのレポート「廃水処理における抗生物質耐性遺伝子のモニタリング:現在の戦略と将来の課題」から一部抜粋、仮訳する。

 抗菌薬耐性(AMR)は、人間と動物の健康に対する脅威が高まっている。分子生物学の進歩により、抗生物質耐性遺伝子(ARG)の多様性、ARG伝達の複雑さ、およびAMRに寄与する幅広い遍在因子を考えると、AMR緩和のための新たな重要な課題が明らかになった。地方自治体、病院、食肉処理場の廃水は廃水処理プラント(WWTP)で収集および処理され、多様な選択圧力の存在と病原性/共生微生物の高濃度コンソーシアムにより、ARGの移動と抗生物質耐性菌(ARB)の増殖に好ましい条件が生まれる。過去80年間に臨床的および獣医学的に重要な抗生物質耐性病原体の急速な出現により、AMRとの闘いにおける焦点としてのWWTPの役割が再定義された。以下、略す。

(注20) メタゲノミクス(英:Metagenomics)は、環境サンプルから直接回収されたゲノムDNAを扱う微生物学・ウイルス学の研究分野である。広義には環境ゲノミクスやエコゲノミクス、群集ゲノミクスとも呼ばれる。メタゲノム解析(Metagenomic analysis)、あるいは単純にメタゲノム(Metagenome)とも呼称される。従来の微生物のゲノム解析では、単一の菌株を環境サンプルから分離培養する過程を経る必要があったが、メタゲノム解析はこの過程を経ることなく、微生物コミュニティ(細菌叢)から直接ゲノムDNAを抽出し、様々な系統由来のDNAがミックスされた状態でDNAシーケンスを行う。そのため、メタゲノム解析では従来の培養を基本とする方法では困難であった難培養・未培養系統に属する微生物のゲノム情報が入手可能となった。(Wikipedia から抜粋、仮訳)

(注21) 抗生物質耐性感染症は公衆衛生上の大きな脅威であり、初期治療の失敗、より長い病気、および限られた治療選択肢につながる可能性がある。

 公衆衛生監視システムである腸内細菌の全国抗菌剤耐性監視システム(NARMS)は、胃腸および食品媒介性疾患を引き起こす抗生物質耐性菌を追跡する。新しい技術である全ゲノムシーケンス(WGS)により、この作業が容易になった。WGSを使用すると、科学者は遺伝情報に基づいて細菌が抗生物質に耐性があるかどうかを迅速に予測できる。2018年、この情報は、公衆衛生当局がより効果的に対応できるように、同時に発生する2つの発生の重要な区別を行うのに役立った。(米国疾病管理予防センター(CDC)の「全ゲノムシーケンシングと抗生物質耐性との競争」から抜粋、仮訳)

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Copyright © 2006-2022 芦田勝(Masaru Ashida).All Rights Reserve.You may reproduce materials available at this site for your own personal use and for non-commercial distribution.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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5億7500万ドルの暗号資産詐欺とマネーロンダリング・スキームで逮捕された2人のエストニア国民を巡る国際的共同捜査・起訴と暗号資産詐欺等を巡るわが国の法的取り組み

2022-11-25 13:41:38 | サイバー犯罪と立法

 2人のエストニア国民が不正な暗号資産マイニング契約を世界中の数十万人の投資家に販売した。

 2022年11月20日、EU加盟国であるエストニア共和国の首都タリン(Tallinn)で、2人のエストニア国民が、共同謀議(conspiracy)電信送金詐欺(wire fraud)マネーロンダリングの共同謀議につき起訴した計18の訴因で逮捕された。起訴状は10月27日にワシントン州西部地区の大陪審によって差し戻され、逮捕後、本日開封された。

外務省サイトから引用

 このリリース文を読んで筆者がまず気になったのは、(1)わが国で被害者がいるのか, (2)国際化、大規模化するfintech financial crimesに対処するためのわが国の法執行、取締機関は法制整備も含め十分機能しているのか、(3)米国連邦司法省やエストニア警察および国境警備隊の国家刑事警察のサイバー犯罪局の起訴事由いかなるものか、(4)わが国の資金決済に関する法律等は改正が繰り返されるが、はたして規制法としての有効性は如何、(5) コンピュータ・ネットワーク利用した新たなねずみ講犯罪手口等、(6)刑法第246条の詐欺罪出資法(出資の受入れ、預り金及び金利等の取締りに関する法律の適用問題等である。

 これらの問題はいずれも重要性が高くまた、情報不足などもありそれだけで論文が書ける内容なので別途まとめる予定である。

1.米国連邦司法省・連邦検事局リリース

リリース文を補足しながら、仮訳する。

 起訴状によると、セルゲイ・ポタペンコ(Sergei Potapenko)とイワン・トゥロギン(Ivan Turõgin)(2人とも37歳)は、数十万人の被害者にHashFlare(解説例1解説例2)と呼ばれる暗号通貨マイニングサービスで契約を購入し、ポリビウス銀行(Polybius Bank)(注1)と呼ばれる仮想通貨銀行に投資するように誘導したとされている。被害者は被告の会社に5億7500万ドル(約810億7500万円)以上を支払った。その後、被告は複数のダミー会社(shell companies)を使用して詐欺収益を洗浄し、不動産や高級車等を購入した。

Sergei Potapenko

Ivan Turõgin

 司法省の刑事部門のケネスA.ポライト・ジュニア司法次官補(Assistant Attorney General Kenneth A. Polite, Jr. of the Justice Department’s Criminal Division)は、「新しいテクノロジーにより、悪意のある人物は、米国と海外の両方で、ますます複雑化する詐欺で無実の被害者を利用することが容易になった。司法省は、一般市民がこれらの詐欺で苦労して稼いだお金をさらに失うことを防ぐことを約束しており、これらの被告や彼らのような他の人々が彼らの犯罪の成果を維持することを決して許さない」と述べた。

Kenneth A. Polite, Jr.氏

 また 、ワシントン州西部地区担当の米国連邦検事ニコラス・W・ブラウン(Nicholas W. Brown)氏は「疑惑のスキームの規模と範囲は本当に驚くべきものである。これらの被告は、暗号通貨の魅力と暗号通貨マイニングを取り巻く謎の両方を利用して、巨大なねずみ講(Ponzi scheme)(注2)を犯した。彼らは虚偽の表現で投資家を誘惑し、その後、後で投資した人々からのお金で初期の投資家に支払った。彼らは、世界中のエストニアの不動産、高級車、銀行口座、仮想通貨ウォレットで不正な利益を隠そうとした。米国とエストニアの捜査当局は、これらの資産を押収して拘束し、これらの犯罪から利益を奪うために働いている」と述べた。

Nicholas W. Brown氏

 FBIのシアトル現地事務所を担当する特別捜査官のリチャードA.コッロディ(Richard A. Collodi, Special Agent in Charge of the FBI’s Seattle field office)は「ポタペンコとトゥロギンは、50億ドル以上について投資家をだまし取った罪で起訴されている。最終的に、彼らの精巧なねずみ講は崩壊し、彼らは彼らの計画の犠牲者から取ったお金を隠して洗浄するために共謀しました。エストニア当局とのパートナーシップのおかげで、2人の被告は彼らが犯したと非難されている大規模な詐欺に答えるであろう」

 起訴状によると、ポタペンコとトゥロギンは、彼らのビジネスであるHashFlareが大規模な暗号通貨マイニング事業を運営していると主張した。暗号通貨マイニングは、コンピューターを使用してビットコインなどの暗号通貨を利益のために生成するプロセスである。被告は、顧客がHashFlareのマイニング事業の一部を借りるための料金を支払うことができる契約を提供し、その事業の一部によって生成された仮想通貨と引き換えに。HashFlareのウェブサイトでは、顧客はマイニング活動が生成したと思われる仮想通貨の量を確認することができた。ワシントン州西部を含む世界中の顧客は、2015年から2019年の間に5億5000万ドル以上のHashFlare契約を購入した。

 HashFlareは、所有していると主張する仮想通貨マイニング機器を十分持っていなかったとされている。実際、起訴状によると、HashFlareの機器は、それが持っていると主張する計算能力の1パーセント未満の割合でビットコインマイニングを実行した。投資家が採掘収益の引き出しを求めたとき、被告は約束どおりに採掘された通貨で支払うことがなかった。代わりに、被告は支払いに抵抗するか、被告が採掘した通貨ではなく、公開市場で購入した仮想通貨を使用して投資家に支払った。HashFlareは2019年に事業を閉鎖した。

 2017年5月、ポタペンコとトゥルーギンはポリビウスという会社への投資を申し出、仮想通貨に特化した銀行(Polybius Bank)を設立すると述べた。被告は、ポリビウスの利益から投資家に配当を支払うことを約束した。男性はこのスキームで少なくとも2500万ドルを調達し、ほとんどのお金を他の銀行口座や彼らが管理する仮想通貨ウォレットに送金した。結局、ポリュビウスは銀行を設立したり、配当を支払ったりすることはなかった。

 また起訴状は、ダミー会社や偽の契約書や請求書を使用して犯罪収益を洗浄するために共謀したとして被告を起訴している。起訴状は、マネーロンダリングの陰謀には、少なくとも75の不動産、6台の高級車、暗号通貨ウォレット、および数千台の暗号通貨マイニングマシンが関与していると主張している。

 両被告はタリンの法廷に出廷し、米国への身柄引き渡しまで拘禁されている。

 これら男性被告は、電信詐欺を犯すための共同謀議、16訴因の電信詐欺、およびマネーロンダリングを犯すための共同謀議の1つの訴因で起訴されている。これらの犯罪はそれぞれ、最高20年の拘禁刑に処せられる。

 起訴状に含まれる容疑は、申し立てのみであり、被告は、法廷で合理的な疑いを超えて有罪と証明されない限り、無罪と推定される。

 FBIは事件をさらに調査している。

 米国は、エストニア警察および国境警備隊の国家刑事警察のサイバー犯罪局がこの調査を支援してくれたことに感謝する。米国司法省の国際問題局(OIA)は、調査に広範な支援を提供した。

 この捜査と逮捕は、米国とエストニアの法執行機関の間の素晴らしい協力と協力を示しています。エストニアは、このサイバー犯罪を阻止するための重要な同盟国であり、米国はエストニア人の継続的な支援と調整に感謝します。

 この場合、被害者である可能性があると思われる個人は、www.fbi.gov/hashflareにアクセスして詳細を確認する必要がある。

2.エストニア共和国の警察国家刑事警察および国境警備局サイバー犯罪局(Cybercrime Bureau at the National Criminal Police of Estonian Police and Border Guard Board)の具体的活動

(1) e-estonia「デジタル時代のサイバー犯罪との戦い」を仮訳

サイバー犯罪ユニットの機能は何か?サイバー犯罪やサイバーセキュリティを扱う他の組織と比較して、どのように位置付けられているか?

 中央刑事警察のサイバー犯罪ユニット(C3)には、2つの主要な目標がある。まず、最大のサイバー脅威と犯罪者に関する情報を収集、管理、分析する。第二に、前者に基づいて関連する措置を講じる。時々、予防、法律などの側面にも取り組む。

 他の組織と比較した場合の最大の違いは、権限や力の独占であり、犯罪を帰属させ、犯罪者を捕まえるときに成功することを意味する。しかし、我々はこの戦いを単独で実行することはできない。我々の刑事事件では、証拠の多くはデジタルである。したがって、サイバーセキュリティ企業や他の組織との協力は私たちにとって不可欠である。さらに、これは、刑事訴訟中に情報を要求する場合と、サイバーセキュリティ会社、CERT(注3)またはその他の組織が疑わしいものを発見した場合の両方のシナリオに当てはまる。

 予防もこの分野で非常に重要である。特にインターネットのダークサイドに好奇心を示すかもしれない若者に関しては、手遅れになる前に、人々をサイバーの法的(そして非常にエキサイティングな)側に戻すことが重要である。世界のいくつかの国は、リハビリテーションのための興味深いアイデアを実行し始めている。今後数年間で、私たちも同じことをしなければならない。

〇サイバー犯罪ユニットは約3年前に設立された。この間、サイバー犯罪の傾向にどのような変化と継続性が見られたか?

 最も明白な側面は、インターネットに接続されたデバイスの指数関数的成長であり、これにより、より広い範囲の脆弱性と、人々に対して悪意のあるツールを使用する方法が生まれた。犯罪環境の観点からは、参入障壁が低くなり、サイバー犯罪を犯し始めるために必要なコンピュータースキルが少なくなっている。 

 この理由の1つは、サイバー犯罪環境のかなりの大部分がサービスベースの経済に変わったことである。たとえば、Minecraftサーバーに対してDDOS攻撃を行うには、最初に1000台のコンピューターに感染してから、サーバーに対して大量のリクエストを行うように命じる代わりに、Webサイトにアクセスし、ドメイン/ IPアドレスをコピーしてテキストフィールドに貼り付け、暗号通貨でコストを支払い、「再生」を押す。一部のWebサイトでは、無料トライアルを提供している場合もある。これは、マシンの感染からマネーロンダリングサービスなど、多くのサービスにまで及ぶ。

 サイバー犯罪が低リスクで高報酬のタイプの犯罪であることについては、多くの議論がある。過去に「伝統的な」種類の犯罪に焦点を当ててきた犯罪者も、サイバー犯罪に興味を持つようになるかもしれない。世界がデジタル化に向かうにつれて、サイバーコンポーネントは他の種類の犯罪でもより大きな役割を果たしていることがわかる。

 サイバー領域を神秘化しないことが大事だと思う。人々に彼らがコントロールしていないと感じさせることは非常に簡単である、そしてそれはインターネットを神秘化することの問題である。サイバー犯罪は「ただ起こる」ものではなく、これらのイベントの背後には実在の人々がいることを覚えておく必要がある。人々はオンラインでコントロールできる。サイバー攻撃は技術的な謎のように見えるかもしれないが、注意を怠ることと関係がある。神秘化は、インターネットを実際のもの、つまりオンラインの人々のグループと見なすのではなく、インターネットを技術的な混乱として考えさせるものである。

 また、人々がオンラインで読んだものを信じる傾向がある理由の1つかもしれない(たとえば、高齢の裕福な人は、金庫がいっぱいで、誰かにお金を渡す必要があるため、5,000万ドルの余裕がある)。何かが真実であるには良すぎるように聞こえる場合、それはおそらくそうではない。

〇犯罪を「現実」の世界から仮想空間に変換すると、人々を危害から保護する上での違いと類似点は何か?

調査手法は少し異なるが、サイバー犯罪の調査には、人々が想像するよりもはるかに多くの刑事警察の仕事が含まれる。

 その違いの1つは、現実の世界では害が修復できることはめったにないということである。たとえば、身体的暴力は元に戻すことはできないが、サイバー犯罪では場合によっては害を元に戻すことができる。「No More Ransomプロジェクト」(注4)は、ファイルを復号化するためのツールを提供することを目的としている。 ランサムウェアで暗号化された被害をほとんど元に戻すことができる良い例である。

 

 「現実の世界」での脅威に対して行うのと同じように、予防作業でサイバー犯罪から人々を保護することが可能である。出発する前にドアをロックするように全員にアドバイスするのと同じ方法で、疑わしいリンクをクリックしないことを勧める。

〇警察の観点から、サイバー犯罪に取り組む上で現在最大の課題は何か?

 匿名性は、サイバー犯罪におけるゲームの名前である。おそらく、最大の課題の1つは、前述のサービスベースの経済モデルに関連している。つまり、サービスの場合、匿名性が組み込まれていることが多いため、個別のインシデントの調査がより複雑になる。

 もう一つの課題はもちろん高度な専門スタッフの採用である。エストニア共和国のセクターは多くの機会を持つ高度なIT主導の国である。しかし、我々の技術チームの人を見つけるのは難しいといえる。我々は非常に用途の広いトピックを扱っており、技術ユニットの各人は非常に幅広いスキルを持っている必要がある。

(2) エストニア警察国家刑事警察および国境警備局サイバー犯罪局の責任者であるOskar Grossについて

 Oskar Gross氏 は、エストニア警察国家刑事警察および国境警備局サイバー犯罪局の責任者である。 同警察に入る前は研究者であり、ヘルシンキ大学で「教師なし自然言語分析(Unsupervised Natural Language Analysis)」(注5)に焦点を当てたコンピューター サイエンスの博士号を取得していた。 過去には、ソフトウェア開発および研究会社で働いていた。

Oskar Gross 氏

3.わが国の暗号資産のマイニング等の法規制を概観

 筆者は各種の解説を知らべたが、いずれもほとんどは曖昧模糊とした内容で詐欺まがいの記述が多かった。

まず取り組むべき正確な法規制に関する解説を調べた。以下で引用する。

【連載】第1回 資金決済法の改正に伴う「仮想通貨交換業」の規制とは仮想通貨をめぐる法的なポイント (注6)および「仮想通貨マイニング事業を開始する際の3つの法律規制を弁護士が解説」等から重要と思われる事項を抜粋する。

 (1)仮想通貨交換業者に対する登録制の導入(資金決済法の改正)

 ビットコインをはじめとする仮想通貨の法的位置づけは必ずしも明らかではなく、またこれを規制する法律もなかった。

 しかし、平成28年5月に、「資金決済に関する法律」(以下「資金決済法」といいます)および「犯罪による収益の移転の防止に関する法律」(以下「犯収法」といいます)等を改正して仮想通貨に関する規制を行うこと等を内容とする法律案(情報通信技術の進展等の環境変化に対応するための銀行法等の一部を改正する法律)が成立し、はじめて「仮想通貨」に関する規制がなされることになりました(以下、改正された資金決済法を「改正資金決済法」といいます)。

 改正資金決済法においては「仮想通貨」が定義され、仮想通貨の売買等を行う仮想通貨交換業者に対して登録制が導入されるとともに、利用者保護のためのルールに関する規定の整備がなされました。

(2)内閣府令・事務ガイドラインの公表(平成28年12月28日)

(3) 登録制の導入

(4) 登録が必要となる仮想通貨サービスの種類

 では、どのようなサービスを行う場合に仮想通貨交換業の登録が必要となるのでしょうか。

 改正資金決済法上、登録の対象となる「仮想通貨交換業」とは、次に掲げるいずれかを業として行うことをいいます(同法2条7項)。

①:仮想通貨の売買または他の仮想通貨との交換

②:①に掲げる行為の媒介、取次ぎまたは代理

③:①・②に掲げる行為に関して、利用者の金銭または仮想通貨の管理をすること

(5) 仮想通貨サービスの「業務」性

 仮想通貨交換業の規制を受けるのは、仮想通貨の売買・交換等を「業として」行う場合に限られます(改正資金決済法2条7項)。「業として」行う場合とは、事務ガイドラインによれば、「対公衆性」のある行為で「反復継続性」をもって行う仮想通貨の売買・交換等をいうものとされています。

(6)外国の業者による登録について

 改正資金決済法において、資金決済法に相当する外国の法令の規定により当該外国において「仮想通貨交換業者」と同種類の登録を受けて仮想通貨交換業を行う者(外国仮想通貨交換業者)であっても、改正資金決済法63条の2の「仮想通貨交換業者」としての登録を受けていない場合には、日本国内にある者に対して、仮想通貨交換業の勧誘が禁止されることが明示されました(改正資金決済法63条の22)。

 もっとも、外国仮想通貨交換業者は、日本国内に株式会社を設立しなくても、国内に営業所と代表者を置くことにより、登録を行うことができることになりました。

(7) 登録業者に対してどのような規制がなされるのか

仮想通貨交換業者に対しては各種の規制が設けられていますが、規制の具体的内容については、法令上は必ずしも明らかではなく、内閣府令案、事務ガイドラインの他、改正資金決済法制定に至る議論(金融審議会「決済業務等の高度化に関するワーキング・グループ報告」(平成27年12月22日)等)を踏まえて検討することが必要となります。

(A)録業者の財務規制

(B)登録業者の行為規制

①:名義貸しの禁止(資金決済法63条の7)

②:情報の安全管理(同法63条の8)

③:委託先に対する指導(同法63条の9)

④:利用者の保護等に関する措置(誤認防止等のための説明・情報提供義務)(同法63条の10)

⑤:利用者財産の管理義務(同法63条の11)

⑥:指定仮想通貨交換業務紛争解決機関との契約締結義務等(同法63条の12)

(C)利用者の保護等に関する措置(誤認防止等のための説明・情報提供義務)

(D)利用者財産の管理義務

(E) 登録業者に対する監督規制

(F) マネーロンダリング規制(犯収法)

 上記のような資金決済法上の規制に加えて、仮想通貨交換業者は、犯収法上の「特定事業者」(同法2条2項31号)として、以下の義務を負うことになります。

①:口座開設時の取引時確認義務(犯収法4条)

②:確認記録・取引記録等の作成・保存義務(同法6条、7条)

③:疑わしい取引の届出義務(同法8条)

④:社内管理体制の整備(従業員の教育、統括管理者の選任、リスク評価書の作成、監査等)(同法11条)

(8) 2017年末から2018年前半にかけて、Coinhiveが提供する「コインハイブ(Coinhive)プログラム」というマイニングツールが問題となり、16人が摘発され、そのうち3名が逮捕されるという事件が起きた。

 「コインハイブ(Coinhive)プログラム」とは、仮想通貨「Monero」のマイニングを行うためのマイニングツールです。サイトの運営者は自身のサイトに専用のJavaScriptコードを埋め込むことにより、サイトの閲覧者のパソコンを用いて、「Monero」のマイニングを行います。マイニングの報酬はサイトの運営者が獲得するという仕組みになっていました。

 コインハイブプログラムの仕組みを簡単に表すと以下の図のようになります。

 Coinhiveがこのようなプログラムを作成した目的は、サイト運営者に広告以外の収益をもたらす手段を用意することで、多くのWEBサイトに表示されている邪魔な広告を無くすことにありました。

 では、日本において、このプログラムのどのような側面が問題になったのでしょうか。

  結論から言うと、コインハイブプログラムが刑法上の「不正指令電磁的記録に関する罪」(刑法168条の2)にあたるのはではないかという点が問題となりました。

 「不正指令電磁的記録に関する罪」とは、犯罪目的でコンピューターウィルスを作成、提供、供用、取得、保管する行為を罰するものです。

 コインハイブプログラムは、コンピューターウィルスであると判断され、不正指令電磁的記録に関する罪のうち、供用の罪(他人のパソコンやスマートフォンなどの端末に対して、その使用者の意図に反する動作をさせるような不正な指令を与えること)あるいは、保管の罪に当たるものとされたのです。

 2019年1月より、コインハイブプログラムがコンピューターウィルスといえるだけの不正な指令を与えるものなのかといった点を争点とした全国初の裁判が横浜地方裁判所で始まりました。第一審では無罪となりましたが、検察により控訴されているため、まだ確定していません。裁判所がどのような判断を示すかが注目されるところです。

 また、警視庁は次の通り、マイニングツールに関し注意喚起(仮想通貨を採掘するツール(マイニングツール)に関する注意喚起)を行っています。

 自身が運営するウェブサイトに設置する場合であっても、マイニングツールを設置していることを閲覧者に対して明示せずにマイニングツールを設置した場合、犯罪になる可能性があります。

 マイニングは、その成功報酬として仮想通貨を手に入れることができます。もっとも、その取り扱い次第では仮想通貨周りを規制する改正資金決済法の規制対象となったり、金融商品取引法上のファンド規制の対象になる可能性があります。最悪の場合、刑事罰を受ける可能性すらあります。

 このようなことにならないためにも、マイニングをする際には、関係する法律規制やリスクをきちんと理解し、そのうえで自分に合った手法を選択することが重要です。

【要約】

〇「マイニング」とは、POW(Proof of Work)という膨大な計算量を必要とする作業を成功させた人が取引の承認者となる仕組みを前提として、ブロック内の取引データが改ざんされていないかを確認し、取引を確定させるために必要な計算作業を行うことである。

〇マイニングには、①改正資金決済法、②金融商品取引法、③刑法といった3つの注意すべき法律がある

〇マイニングを通して獲得した仮想通貨を反復継続して売買したり、他の仮想通貨に交換する場合、仮想通貨交換業の登録が必要となる場合がある

 プールマイニングやクラウドマイニングでは、スキームによっては、ファンド規制の対象となり、第二種金融商品取引業の登録が必要となる場合がある

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(注1) Polybius Bankの実態についてCOINJINJAの解説例がある。以下、抜粋する。

Polybiusエコシステムの重要な要素は、Polybius FoundationとDigital Passです。Polybius財団は、初めにPolybius銀行またはPolybius支払機関(P.I.)を育成することが目的です。同社の顧客は、さまざまな金融サービスにアクセスできるだけでなく、Digital Pass環境につなげるPolyIDを最初に取得することになります。デジタルパスは、暗号化された個人情報の保管場所として機能する、サービスとしての独立した環境です。情報へのアクセスのセキュリティは、SSL証明書、動的PIN、そしてある程度はバイオメトリックデータによって可能になります。セキュリティは、2017年2月23日にEBA当局によって発行されたPSD2 RTS要件に準拠します。

なお、STO/ICO情報のCOINJINJAは、仮想通貨・暗号資産・ブロックチェーン技術やSTO/ICO情報などの検索エンジンです。英語と日本語で暗号通貨とトークンの情報を発信します。

(注2) 【弁護士監修】ネズミ講とマルチ商法の違いとは? から一部抜粋

ねずみ講の特徴

ねずみ講は無限連鎖防止法で禁止されています。

第二条  この法律において「無限連鎖講」とは、金品(財産権を表彰する証券又は証書を含む。以下この条において同じ。)を出えんする加入者が無限に増加するものであるとして、先に加入した者が先順位者、以下これに連鎖して段階的に二以上の倍率をもつて増加する後続の加入者がそれぞれの段階に応じた後順位者となり、順次先順位者が後順位者の出えんする金品から自己の出えんした金品の価額又は数量を上回る価額又は数量の金品を受領することを内容とする金品の配当組織をいう。

引用元:無限連鎖講の防止に関する法律第二条

 ねずみ講では、「儲かるビジネスがありますよ。」と勧誘して高額の会員費を請求します。他人を勧誘すると、会員費の半分が自分に、もう半分が上のメンバーに分配されていきます。(取り分は組織によって異なります)

 マルチ商法と違って特定の商品を扱っておらず、勧誘による会員の登録料でまわしているので、勧誘ができなくなると収入が途絶えビジネス自体が破綻します。勧誘するだけで金品が得られ手軽なため蔓延しやすいですが、人口は有限で最終的に必ず崩壊するシステムのため、上にいる人は得をし、下にいる人は会員費を回収できず損します。

(注3) CERT(サート)Computer Emergency Response Teamの略称。

 コンピューターへの不正アクセスや脆弱性などのコンピュータセキュリティ・インシデントに対応する活動を行う組織をいう。具体的には、コンピュータセキュリティ・インシデントについて、情報収集・分析を行い、結果の公表や関係組織との調整により、問題の解決・再発の防止を図っている。

 最初のCERTは、当時のインターネット上の10%のシステムを停止させた「モーリス・ワーム事件」をきっかけとして、1988年に米国カーネギーメロン大学内に設立されまた。日本ではJPCERT/CC)がその任務に当たっている。(株式会社日本レジストリサービス(JPRS)用語辞典から引用)

(注4) 司法当局とITセキュリティ企業は、サイバー犯罪ビジネスとランサムウェアのつながりを撲滅するために、連携協力している。

 ウェブサイト「No More Ransom」は、オランダ警察の全国ハイテク犯罪ユニット、ユーロポールの欧州サイバー犯罪センター、Kaspersky、McAfeeが主導している。 ランサムウェアの被害者が犯罪者に不当な支払いをすることなく、暗号化されたデータを取り戻すための支援を目的としている。

 システムが影響を受けてから脅威に対処するよりも、脅威を回避する方がはるかに容易であるため、当プロジェクトでは、ランサムウェアの仕組みや、感染を効率的に防ぐための対策についてユーザーに周知することも目的としている。当プロジェクトを支援する団体が増えるほど、得られる成果も大きくなる。他の公的機関および民間組織もこの取り組みに参加することが可能である。(No More Ransam Project 日本語サイトから抜粋)

(注5) 自然言語処理(natural language processing)の技術を利用して実問題を解決するアプローチとして、機械学習における教師あり学習(supervised learning)や教師なし学習(unsupervised learning)、半教師あり学習(semi-supervised learning)、Few-shot学習など様々なアプローチが存在します。しかし、実際にはビジネス要件に合わせた判断の結果、多くの場合はタスクの専門性および多様性に対応しやすい「教師あり学習」によるアプローチがとられます。・・・・いずれの技術でも、準備した学習データの量および品質は、最終的な精度に直結します。テキストデータはインターネット上に大量に存在します。しかし、ウィキペディアやウェブサイト、SNSなどから大量にテキスト情報を入手できたとしても、学習データとしての可用性は非常に低いです。自然言語処理においてテキストデータを学習データとして活用するためには、テキスト情報に対して、解決したい問題に対する「正解」情報を付与する必要があるからです。(金 弓冶 「学習データの枷を打ち砕く!データ拡張の技術開発」(NTT DATA)から一部抜粋)

(注6) 仮想通貨をめぐる法的なポイント

〇第1回 資金決済法の改正に伴う「仮想通貨交換業」の規制とは

なお、この解説を行っている牛島総合法律事務所の解説は精度が高く、他の項目の解説も参考になる。

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ペンシルバニア州のジョシュ・シャピロ前司法長官がデータ侵害をめぐってエクスペリアンとTモバイルとの1600万ドルの和解を発表

2022-11-23 14:46:16 | 個人情報保護法制

 ペンシルバニア州ジョシュ・シャピロ(Josh Shapiro )前司法長官 (注1)は11月7日、ペンシルベニア州が他の司法長官の連合とともに、2012年と2015年に経験した484,147人のペンシルベニア州の個人情報を侵害したデータ漏洩・侵害に関して、エクスペリアン(Experian plc)(注2)との2つの多州和解を取得したと発表した。

 また、Tモバイル(T-Mobile) (注3)にクレジット払い申請書を提出した40万人以上のペンシルベニア州の消費者に影響を与えた2015年のエクスペリアンの違反行為に関連して、T-Mobileと追加の和解が成立した。同和解の下で、両社はデータセキュリティ慣行を改善し、計40州に合計1600万ドル(約8億8,200万円)以上を支払うことに合意した。ペンシルベニア州は、これらの和解から464,000ドル(約6,800万円)を受け取る。

  このリリースを読んで、日本の読者はどのように感じるであろうか。権限のない攻撃者がエクスペリアンのネットワークの一部にアクセスし、個人情報を保存したデータ侵害を経験したと報告があったことをうけた40州の州知事の告発は当然のことながら、この事件ではエクスペリアンの消費者信用データベースやTモバイルのシステムも、この侵害で不正アクセスされることはなかったという事実である。

 きっと、わが国ではもみ消される事件であろうし、さらにエクスペリアンやTモバイルの今後の具体的遵守条件はわが国の法執行機関にとって参考になる情報であろう。

1.シャピロ前長官の声明と大規模なデータ侵害事件の概要

 シャピロ長官は、「これらのデータ侵害は、企業行動の変化を強制するまで発生し続ける。エクスペリアンとTモバイルは、消費者の個人情報を保護する責任を怠った。彼らのシステムは大規模なデータ侵害に対して脆弱であり、何百万人ものアメリカ人の個人識別情報が危険にさらされた。この和解により、エクスペリアンとTモバイルは正しいことを行い、予防可能なデータ侵害につながったセキュリティ障害を修正する必要がある」と述べた。

 2015年9月、世界の3つの主要な信用調査機関の1つであるエクスペリアンは、クライアントであるTモバイルに代わって、権限のない攻撃者がエクスペリアンのネットワークの一部にアクセスし、個人情報を保存したデータ侵害を経験したと報告した。この違反には、2013年9月から2015年9月の間にTモバイルの後払いサービス(postpaid services)とデバイス・ファイナンス(device financing)(注4)を申請した消費者に関連する情報が含まれていた。アクセスされた情報には、名前、住所、生年月日、社会保障番号、識別番号(運転免許証やパスポート番号など)、およびTモバイル独自の信用評価に使用される関連情報が含まれていた。なお、エクスペリアンの消費者信用データベースやTモバイルのシステムも、この侵害で不正アクセスされることはなかった。

 40州の多州原告グループは、2015年のデータ侵害に関連して、エクスペリアンとTモバイルから別々の和解を取得した。1,267万米ドル(約17億8700万円)の和解の一環として、エクスペリアンは今後、適切な配慮(due diligence)とデータセキュリティの実践を強化することに合意した。それらには、以下が含まれる。

①エクスペリアンが個人情報のプライバシーとセキュリティを保護する範囲に関するクライアントへの虚偽表示の禁止。

②ゼロ・トラストの原則(注5)、定期的な幹部レベルの報告、および強化された従業員トレーニングを組み込んだ包括的な情報セキュリティプログラムの実施。

③ 統合前に、会社が買収を適切に精査し、データ・セキュリティの懸念を評価することを要求する適切な配慮規定(Due diligence provisions)の明確化。

④ 識別子としての社会保障番号の使用を減らすことを目的とした特定の取り組みを含む、データの最小化と廃棄の要件の明確化。

⑤ 暗号化、セグメンテーション、パッチ管理、侵入検知、ファイアウォール、アクセス制御、ロギング(注6)と監視、侵入テスト、リスク評価など、特定のセキュリティ要件の明確化。

 この和解では、エクスペリアンは影響を受ける消費者に5年間の無料信用監視サービスを提供し、その期間中は毎年2部の信用報告書を無料で提供する必要がある。2019年のクラスアクション和解で集団会員であった消費者は、引き続きこれらの拡張信用監視サービスに登録する資格がある。影響を受ける消費者は、5年間の延長信用監視サービスに登録し、適格性に関する詳細情報を見つけることができる。

 なお、エクスペリアンが保存したT-Mobile応募者データの2015年の違反は、 エクスペリアンと州の間で合意された和解の下での無料の信用監視 登録に関しあなたが受け取る資格があることを確認するため 無料の信用監視、登録ページをクリックされたい。登録期間は 6 か月間開いたままになる。

 別の243万ドル(約3億4300万円)の和解で、Tモバイルは、今後のベンダー監視を強化するために設計された詳細なベンダー管理条項に同意した。それらには以下の項目が含まれる。

ベンダー・リスク管理プログラムの実施。

Tモバイル・ベンダー契約在庫管理の維持(ベンダーが受信または維持する情報の性質と種類に基づくベンダー・リスク評価を含む)。

②Tモバイルのベンダーおよびサブベンダーに対する契約上のデータセキュリティ要件の賦課(セグメンテーション、パスワード、暗号化キー、パッチ適用に関連するものを含む)。

③ ベンダー評価および監視メカニズムの確立。

④ ベンダーのコンプライアンス違反に対応するための適切なアクション(契約終了まで)。

 Tモバイルとの和解は、2021年8月にTモバイルが発表した無関係で大規模なデータ侵害には関係せず、司法長官の多州連合によってまだ調査中である。

 エクスペリアンは、私立探偵を装った個人情報窃盗犯がEDCの商用データベースに保存されている機密性の高い個人情報へのアクセスを許可されたときに発生した2012年のデータ侵害の防止と通知をエクスペリアン・データ・コーポレーション(Experian Data Corp:EDC)が怠ったことに関連して、エクスペリアンが所有する別の会社であるエクスペリアン・データ・コーポレーション(EDC)に対する別の多州調査を解決するためにさらに100万ドル(約1億4100万円)を支払うことに同意した。その和解決議の下で、EDCは、個人情報を提供する第三者の審査と監視を強化し、データセキュリティ・インシデントを調査して司法長官に報告し、潜在的な個人情報の盗難を検出して対応するための「レッドフラッグ」(注7)プログラムを維持することにも同意した。

 データ侵害または個人情報の盗難の影響を受けた可能性があると思われるペンシルベニア州民は、オンラインで苦情を申し立てるか、消費者保護局(800-441-2555)またはscams@attorneygeneral.gov に連絡することができる。

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(注1) ペンシルベニア州の知事選では、民主党のジョシュ・シャピロ州司法長官が、選挙不正に関する誤った主張を繰り返した共和党候補のダグ・マストリアーノ州上院議員を破った

(注2)エクスペリアン(Experian plc)は、90カ国以上でデータや分析ツールを提供しているグローバルなサービス企業である。エクスペリアングループ各社は、企業の信用リスク管理、不正防止、マーケティングのターゲット絞り込みや意思決定の自動化などのサービスを提供。また、日本国外では、企業だけでなく個人に対しても信用情報管理やID盗難防止などを支援し、ヨーロッパ最大級の個人情報、企業情報を扱うクレジットビューロー(信用調査機関)・信用調査会社として知られている。(Wikipediaから一部抜粋)

(注3)日本語版ウィキペディア「 T-モバイル」解説「この記事は更新が必要とされています。この記事には古い情報が掲載されています。編集の際に新しい情報を記事に反映させてください。」とある。その意味で筆者は英語版Wikipedia にもとづき 本ブログで詳しく取り上げた。

(注4) 簡単な毎月の分割払いで、いつでも最新かつ最高のデバイスを柔軟に入手できる。期間の全期間にわたって支払うか、必要に応じてデバイスの合計金額を返済するかを選択できる。最良の部分?あなたのクレジットに影響を与えない迅速かつ簡単な資金調達の決定で、新しいデバイスを0ドルで入手が可能となる。

(注5) 境界の内部が侵害されることも想定したうえで、情報システムおよびサービスの要求ごとに適切かつ必要最小の権限でのアクセス制御を行う際に、不確実性を最小限に抑えるように設計する原則。

(注6) ロギングとは、起こった出来事についての情報などを一定の形式で時系列に記録・蓄積すること。そのように記録されたデータのことを「ログ」(log)という。(IT 用語辞典から引用)

(注7) レッド・フラグ・ルール(Red Flag Rules)につき、米国財務省および連邦取引委員会「2003年公正かつ正確な信用取引のための法律(Fair and Accurate Credit Transctions Act:FACTA)」114条「個人情報盗難の危険信号および住所の不一致」は、2007年11月に制定された。 消費者口座を保管する各金融機関、銀行、債権者はこの法律により、特別な個人情報盗難防止プログラムの開発を義務付けられている。

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Europol等による一連の食品詐欺犯罪作戦(OPSON Operation )の過去最大の成果と組織的かつ重大な国際犯罪/ EMPACTのためのEU政策サイクルの最新動向

2022-11-21 09:00:52 | 食品安全・医薬

 筆者の手元にEuropol等から一連の食品詐欺犯罪作戦(OPSON Operation )の過去最大の成功を収めた旨のリリースが届いた。この作戦は、後述4.で述べる.各種の組織・重大犯罪の脅威に対するヨーロッパの学際的プラットフォームである「EU 優先政策サイクル(EMPACT 優先度)」の一部である。

 今回のブログは、(1)食品犯罪作戦(OPSON Operation)の最新動向とその成果、(2)より大規模なEU等の取組みである2012年から始まった組織的かつ重大な国際犯罪/ EMPACTのためのEU政策サイクルについて詳しく解説を試みる。特に【2022年-2025年間の優先事項の優先度の高い項目の例示はInterpolやEuropolが本格的に取り組んでいる網羅的な課題が具体的に列挙されており、わが国の法執行機関のみならず関係機関が徹底して取り組むべき課題が網羅されている。研究材料として貴重なものであろう。

 なお、筆者が最も気になったのは、これまで中国や韓国が入っているOPSON Operationの参加国の中にわが国が入っていない点である。

 また、わが国の食の安全性について食品安全基本法が制定(平成15年)された。

これにより、「食品の安全性の確保に関するあらゆる措置は、国民の健康の保護が最も重要であるという基本的認識の下に講じられなければならない。」という基本理念が出され、下記のとおり食品の安全を守る仕組み(リスク分析)が公表されている。しかし、はたしてInterpolやEuropol主導型のような強力な取り締まりが現実になされているのか、疑問である。

消費者庁サイトから引用

1.食品詐欺を標的としたOPSON XI作戦の成果

 Europolのリリース文を補足しながら、仮訳する。

 標題は、食品犯罪作戦(OPSON Operation )「食品詐欺:棚から約27,000トン:当局は、アルコールやワインを含む1500万リットルの偽の飲料を押収」である

 食品詐欺を標的としたOPSON XI作戦により、ヨーロッパ全体で偽の食品や飲料の押収が増加している。EU全体の行動のためにEuropolによって調整されたこの作戦は、2021年12月から2022年5月の間に行われた。Europolは、26か国から、約27,000トンの偽食品が押収されたという報告を受けた。運営活動は、欧州不正対策局(Office Européen de Lutte Anti-Fraude,:OLAF)欧州委員会・健康食品安全総局(DG SANTE)欧州委員会・農業農村開発総局(DG AGRI)、欧州連合知的財産局(EUIPO)ならびに各国の食品規制当局および民間セクターのパートナーによって支援された。Interpolは、EU外で主導された活動を調整した。

いずれもEuropolサイトから引用;

 食品詐欺に対する作戦は、消費者の健康と安全に深刻な害を及ぼす可能性のある犯罪ネットワークを対象としている。腐ったマグロからメチルアルコールや偽造ビタミンを含む偽のウォッカまで、違法な食べ物や飲み物は、有毒な製品を消費していることに気づいていないことが多いEU市民にとって深刻な脅威である。犯罪行為を検出するために、国家当局は税関エリア、物理的およびオンライン市場、および食品サプライチェーン全体でチェックを実施した。運用上の行動はシーフード詐欺に焦点を当て、アルコールとワインに対して的を絞った行動を実施した。

【Europolに報告された押収と活動】

・26,800トンの違法製品を押収

・1,500万リットルのアルコール飲料を押収

・約74,000件チェック

・80件の逮捕状

・司法当局に通報した137人

・175+刑事事件が法廷へ

・2 078件の行政事件が法廷へ

・8つの犯罪ネットワークが混乱化

【押収された主な違法製品は何か?】

(数量順)

・アルコール飲料

・穀物、穀物および派生製品

・果物/野菜/豆類

・栄養補助食品/添加物

・砂糖と甘い製品

・肉および肉製品

・シーフード

・乳製品

・家禽製品

【うすめ偽造したワインメーカー】

イタリアの警察に1つであるアルマ・デイ・カラビニエリ (Arma dei Carabinieri)のカラビニエリのアンチ・ソフィスティケーション&ヘルスケア ユニット (NAS) (注1)は、違法に洗練され改造されたワインを生産および販売したワイナリーの所有者を司法当局に報告した。生産者はいくつかのラベルに水と砂糖を追加した。他の人には、彼らはバイヤーに宣伝されたワインの品質に対応していない、自然な香りを追加した。場合によっては、実際よりも高いアルコール含有量を宣言した。イタリア当局はワイナリー、11台の自動車、100万リットルのワインを押収した。

【クチナシのスパイシーな香り】

 スペイン市民警備隊(Guardia Civil)は、分子組み換えクチナシを非常に高価なサフラン・スパイスとして販売する犯罪ネットワークを解体した。容疑者はアジアからクチナシの抽出物を輸入した。国家当局は3社を調査し、11人を逮捕し、10,000 kgのクチナシ抽出物を押収した。またこの事件は、ますます多くのスパイスや調味料が混入され、密売されているという現象の高まりを浮き彫りにしている。

マリア・ガメス・ガメス(María Gámez Gámez)局長(市民警備隊の局長は次官の階級を持ち、安全保障担当国務長官の依存の下で、市民警備隊の直接指揮に責任がある)

【品質が極めて悪い肉】

 運用上の行動は、消費に適さない肉も対象としていた。1つの行動には、食品の安全性と経済監視を担当するポルトガル共和国経済食品安全庁(Autoridade de Segurança Alimentar e Económica)(注2)が関与し、秘密の食肉処理場に対して作戦を実行した。警官は、豚の違法な屠殺と焙煎の場所として使用されている疑いのある2つの家を襲撃した。この行動により、60頭の子豚の死骸が押収された。警官は、免許がなく、衛生状態が悪く、獣医の管理がなかったサイトを解体した。そこで生産された肉は追跡できなかったため、消費の最低条件を満たしていなかった。違法な食肉取引を標的とした他の事業では、消費に適さない馬肉、食品サプライチェーンに再導入される古い肉、消費期限が切れた加工食品を押収した。

【新鮮さ等において重要な問題】

 フランス、イタリア、スイスは魚のサンプリング活動を実施した。彼らは、ラベルに宣言された「鮮度」の表示が「真実」または「不正」であるかどうかをチェックした。

 サンプルを収集し、その後、標準操作手順に従って処理および分析した。結果は詐欺の指標を提供し、将来の検査をより効果的にするであろう。

Europolの知的財産犯罪調整連合は、知的財産犯罪と戦うためにEuropean Union Intellectual Property Office :EUIPOによって共同資金提供されている。

ユーロポールに報告する参加国(26か国)

* オーストリア、ベルギー、ブルガリア、コロンビア、クロアチア、キプロス、チェコ、デンマーク、フィンランド、フランス、ドイツ、ギリシャ、ハンガリー、アイルランド、イタリア、ラトビア、リトアニア、ルクセンブルク、モンテネグロ、オランダ、ノルウェー、ポルトガル、ルーマニア、スロベニア、スペイン、米国。

2.Interpol & Europolによる「食品犯罪作戦(OPSOPN Operation)」とは

 食品犯罪作戦(OPSON Operation) は、そのすべての段階で、以下のとおり同じ法的範囲とフレームワークのターゲットを保持している。

① 偽造食品と偽造飲料

② 標準以下のレベルの飲食物

食品は、人間または動物が摂取することを意図した、または摂取することが合理的に予想されるアイテムまたは物質として定義される。飲料は、飲用可能な液体、つまり人間または動物が摂取することを意図した、または摂取することが合理的に予想される液体と定義される。

食品には、生きた動物(市場での販売のために準備されている場合を除く)、収穫前の植物、医薬品、化粧品、たばこおよびたばこ製品、麻薬または向精神薬、または残留物および汚染物質は含まれない。

偽造食品は、知的財産権を侵害する食品と定義されている。国内法および欧州法で定義されているすべての知的財産権が含まれる。

標準以下の食品とは、その製造、包装、保管、および流通に関して、ヨーロッパおよび各国の法律で要求される基準を満たさない製品と定義されている。一般的に言えば、それはヨーロッパおよび国の基準の下で法的に要求される品質よりも劣った品質の製品である。

その作戦中、知的財産権と食品の安全性に関するヨーロッパと国内の両方の法律が施行された。

オペレーション OPSON は、後述4.のEU ポリシー サイクル(EMPACT 優先度) に組み込まれている。

OPSON VIIIの参加国(計78か国)

アルバニア、オーストラリア、オーストリア、ベラルーシ、ベルギー、ボツワナ、ブルガリア、ブルンジ、カンボジア、カメルーン、チリ、中国、コンゴ民主共和国、クロアチア、キプロス、チェコ、デンマーク、エクアドル、エリトリア、エスワティニ、エチオピア、フィンランド、フランス、ガボン、ガンビア、ドイツ、ガーナ、ギリシャ、ギニアビサウ、ハンガリー、インド、インドネシア、アイルランド、イタリア、ヨルダン、ケニア、ラトビア、レソト、リヒテンシュタイン、リトアニア、マレーシア、モーリタニア、モルドバ、モンテネグロ、ナミビア、ネパール、オランダ、ナイジェリア、北マケドニア、ノルウェー、パラグアイ、ペルー、ポルトガル、ルーマニア、ロシア、ルワンダ、セーシェル、シンガポール、スロバキア、スロベニア、ソマリア、南アフリカ、韓国、南スーダン、スペイン、スーダン、スウェーデン、スイス、タンザニア、タイ、トーゴ、ウガンダ、ウクライナ、イギリス、ウルグアイ、アメリカ合衆国、ザンビア、ジンバブエ。

【主な数字】

・4000万ドル相当の潜在的に危険な食べ物と飲み物を押収

・407件の逮捕状

・77カ国で作戦実行

・12,000トンの潜在的に危険な偽の食べ物と飲み物を押収

・27,579回の立ち入り検査

3.これまでの主な食品犯罪作戦(OPSON Operation) 報告

本ブログでは、逐一内容の解説は行わない。関心ある読者は各URLにもとづき内容を参照されたい。

(1) Report Operation OPSON IV 

(2) OPSONⅤ OPSON Ⅴ報告 食品安全情報(化学物質)No. 8/ 2016(2016. 04. 13)

(3) Operation OPSON VII Analysis Report 

(4) Operation OPSON Ⅷ

(5)Operation Opson IX – Analysis report 

4.EU ポリシー サイクル(EMPACT 優先度)

 EU政策サイクル - EMPACTサイトの内容を簡単に、抜粋、仮訳する。

 EMPACTは、犯罪の脅威に対するヨーロッパの学際的プラットフォームの略である。これは、外部の国境管理、警察、税関、司法協力から情報管理、イノベーション、トレーニング、予防、内部セキュリティの外的側面、および必要に応じて官民パートナーシップに至るまでの措置を含む、EUの内部セキュリティへの統合アプローチを導入する。

 組織的かつ重大な国際犯罪/ EMPACTのための最初の削減されたEU政策サイクルは、2012年から2013年の間に実施された。これに続いて、2014年から2017年と2018年から2021年の間に2つの本格的なEU政策サイクルが続いた。これらのさまざまな段階を通じて、EMPACTは、EUレベルで組織犯罪と戦うための学際的および複数機関の運用協力のためのEUの旗艦手段に進化した。欧州連合(EU)が直面している最も差し迫った犯罪的脅威を標的にするための強力な行動を求めている。

 EMPACTには、組織化された深刻な国際犯罪との闘いにおける優先順位を設定、実施、評価するための明確な方法論がある。これは、加盟国、EU機関、EU機関の関連サービス、および関連する民間部門を含む第三国および組織間の協力を改善および強化することにより、首尾一貫した方法論的な方法で欧州連合にもたらされる最も重要な脅威に取り組むことを目的としている。

【2022年-2025年間の優先事項】

優先度の高い項目の例示

リスクの高い犯罪ネットワーク:マフィア型、民族および家族ベースの組織、その他の構造化されたネットワークなど、EUで活動しているリスクの高い犯罪ネットワーク、およびこれらのネットワークで重要な役割を持つ個人を特定し、混乱させることで、汚職を利用して法の支配を損なう犯罪ネットワーク、脅迫を含む暴力行為を行い、犯罪目標を推進するために銃器を使用する犯罪ネットワークに特に重点を置いて、 そして彼らの犯罪をロンダリングする人々は、並行した地下金融システムを通じて進行する。

サイバー攻撃:サイバー攻撃を組織する犯罪者、特にオンラインで専門的な犯罪サービスを提供する犯罪者を標的にすること。

人身売買:労働や性的搾取を含むあらゆる形態の搾取のために人身売買に従事する犯罪ネットワークを混乱させ、特に強制犯罪のために未成年者を搾取する人々に焦点を当てること。被害者とその家族に対する暴力を使用または脅迫する人、または搾取を公式にするためにシミュレートすることによって被害者を誤解させる人をいう。被害者をオンラインで募集して宣伝し、デジタルサービスを提供するブローカーによってサービスを受けている人も含む。

児童の性的搾取:児童虐待資料の作成と普及、およびオンラインでの児童の性的搾取を含む、オンラインおよびオフラインでの児童虐待と闘うこと。

移民の密輸:移民の密入国に関与する犯罪ネットワーク、特にEUの国境を越える主要な移動ルートに沿って非正規移民に円滑化サービスを提供するネットワーク、およびEU内の二次移動の促進と在留資格の合法化に関与する人々と戦うこと。

麻薬密売:(ⅰ)大麻、コカイン、ヘロインの生産、密売、流通 : EUへの大麻、コカイン、ヘロインの卸売取引に関与する犯罪ネットワークを特定し、標的にすること。EUにおける大麻、コカイン、ヘロインの栽培、生産、変換、流通に関与する犯罪ネットワークに取り組むこと。

(ⅱ)合成薬物および新向精神薬(NPS)の製造、密売、流通:EUにおける合成薬物およびNPSの生産および世界的な供給に関与する犯罪ネットワークを特定し、標的にすること。

詐欺、経済および金融犯罪

(ⅰ) オンライン詐欺スキーム : オンラインで大規模な詐欺スキームを組織する個々の犯罪者や犯罪ネットワーク、および個人(高齢者などの脆弱な人を含む)、企業、公共部門の組織、特に毎年数百万ユーロの収益を生み出し、オンライン・プラットフォームを使用して詐欺の範囲を拡大し、多数の被害者を標的とする詐欺の範囲を拡大することを目的とした非現金支払い手段の詐欺および偽造を標的にする。

(ⅱ) 物品税詐欺(Excise fraud) (注3)(注4): EUにおける違法たばこ製品の生産および/または密輸に特に焦点を当てた大規模な物品税詐欺に従事する犯罪ネットワークおよび個々の犯罪者を標的とする。

(ⅲ)MTIC(VAT)詐欺 - ミッシング・トレーダー・イントラ・コミュニティ(Missing Trader Intra Community:MTIC)詐欺に関与する犯罪ネットワークおよび個々の犯罪起業家の能力を混乱させること。

(ⅳ) 知的財産(IP)犯罪、商品や通貨の偽造 : 消費者の健康と安全、環境、EU経済に有害な商品に特に焦点を当てて、知的財産犯罪、偽造品や通貨の製造、販売、流通(物理的およびオンライン)に関与する犯罪ネットワークや犯罪個人起業家と戦い、混乱させること。

(ⅴ) 刑事財政、マネーロンダリングおよび資産回収 : 犯罪資金供与およびマネーロンダリングに関与する犯罪ネットワーク及び犯罪個人と闘い及び混乱させ、特に金融調査の自動開始を支援し、訓練及び金融情報の共有を通じて資産回収の文化を発展させることにより、犯罪利益を効果的に没収する観点から資産回収を促進すること。

マネーロンダリング・サービス(マネー・ミュール(注1)参照)や貿易ベースのマネーロンダリングを含む)を提供するマネーロンダリング・シンジケート、および新しい支払い方法を広範に利用して犯罪収益を洗浄したり、合法的または並行した地下金融システムを通じて犯罪収益を洗浄したりする犯罪ネットワークをターゲットにしている。

(ⅵ) 組織的財産犯罪: 組織的な強盗や窃盗、組織的な強盗、自動車犯罪、文化財の違法取引に関与する犯罪ネットワークを混乱させ、特に移動性が高く、EU全体で活動しているものに焦点を当てる。

(ⅶ) 環境犯罪:廃棄物や野生生物の密売、犯罪ネットワーク、および犯罪を促進するために法的事業構造に高レベルで侵入したり、独自の会社を設立したりする能力を持つ犯罪ネットワークや個々の犯罪起業家に焦点を当てて、あらゆる形態の環境犯罪に関与する犯罪ネットワークを混乱させること。

(ⅷ) 銃器密売:銃器の違法な人身売買、配布、使用に関与する犯罪ネットワークおよび個々の犯罪者を標的にすること。

*******************************************************:*****

(注1) イタリアの アルマ・デイ・カラビニエリ (Arma dei Carabinieri)のカラビニエリのアンチ・ソフィスティケーション&ヘルスケア ユニット (NAS)

 Arma dei Carabinieriは、イタリアの警察の1つであり、一般的な権限を持ち、恒久的な公安サービスに従事している。同時に、それはイタリア軍の一部であり(2000年以降は軍隊のランク)、国防省の下で、内務省に機能依存している。国内外の他の3つの軍隊に憲兵の任務を負っており、欧州憲兵隊の一部である。(Wikipedia から抜粋、仮訳)

 組織としての任務の中で、従来、アルマ(Arma)は食品の真正性を監督することで公衆衛生を監視するという任務を常に持っていた。1962 年 4 月 30 日の政令第 283 号により、食品と飲料の生産と取引の衛生規制に関して、総司令部は、保健省と国防省との合意の下、主要都市で最初は大都市でのみ設立されたNASは、その構造を徐々に拡大し、最近のものに達するまで、トップが率いる中央機関であるCarabinieri Command for Healthに基づいて、保健省で1996 年 7 月 1 日以来、カラビニエリ健康コマンドとカラビニエリ反薬物等3つが統一した作戦部隊を「カラビニエリ・コマンド・フォー・ヘルス」という。(NUCLEI ANTISOFISTICAZIONE E SANITA' (N.A.S.) DEI CARABINIERI から抜粋、仮訳)

(注2) ポルトガル共和国経済食品安全庁(ASAE: Autoridade de Segurança Alimentar e Económica):食品の安全性と経済活動の監視を行うポルトガルの行政機関。経済省の傘下にあり、本部と2つの地方事務所がある。

ペドロ・ポルトガル・ガスパール総局長以下の幹部

(注3) Europolの「物品税詐欺(Excise fraud)」の解説を抜粋、仮訳する。

アルコール、タバコ、燃料は、EUでの生産時またはEUへの輸入時に物品税の対象となる。

組織犯罪グループは、さまざまな手口(modi operandi)を用いて物品税を回避し、正規品と偽造物品の両方を合法的な同等品よりも低価格で販売することにより、大きな利益を生み出している。物品税詐欺は、立法上の違いと、さまざまな加盟国によって適用されるさまざまな物品税率によって引き起こされる。詐欺、経済および金融犯罪は、EMPACT 2022-2025の一環として、重大かつ組織化された犯罪との闘いにおけるEUの優先事項の1つである。

ヨーロッパにおける物品税詐欺の主な分野は次のとおりである。

①物品の密輸または違法輸入

②物品税の違法な製造

③物品税を支払わずに商品を転用することを含む転用

 2017年の重大かつ組織化された犯罪脅威評価(SOCTA)で特定されているように、燃料詐欺(fuel fraud)(注4)は急増している現象であり、通常、「デザイナー燃料」詐欺とも呼ばれる基油詐欺と燃料洗浄が含まれる。この種の詐欺には高度な専門知識が必要であり、通常は訓練を受けた化学者または同様の職業からのみが実行できる。

(注4) 燃料詐欺とは?

 燃料詐欺には、市場での価格裁定条件を悪用するための燃料の希釈、粗悪品、または密輸が含まれる。税金や補助金によって燃料製品間の価格に大きな差が生じると、悪意のある当事者はこの価格裁定取引を利用して、さまざまな燃料詐欺を実行し、莫大な利益を財源に注ぎ込むことができる。スキームは通常、脱税と補助金の乱用の 2 つのカテゴリに分類される。脱税では、高価格の課税燃料が低価格の燃料によって希薄化される。得られた混合物は、本物の高価な燃料として販売されている。このスキームが補助金付きの燃料と課税済みの燃料の両方を持つ国で実行されると、各国政府の歳入が 2 回盗まれる可能性がある。すなわち政府は、より高価な燃料に対する税金を失い、希釈のために使用された補助金付きの燃料の量を支払うことになる。さらに、低価格の補助金付き燃料は、国境を越えて補助金プログラムのない国に輸送される可能性があり、密輸された製品に高い税金がかかる可能性さえある。(Authentixサイト解説から抜粋、仮訳)

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欧州連合理事会プレスリリース「北朝鮮:大陸間弾道ミサイルの発射に関するEU上級代表の声明」

2022-11-20 12:28:24 | 独裁国家問題

 筆者の手元に11月19日付けEU の外交および安全保障問題のspokeswomanであるNabila Massrali 氏によるEU上級代表の声明が届いた。(注)

 従来、筆者は北朝鮮問題はEUでは大きくは取り上げてきていないという印象を持っていたが、今回はこのような声明が出された意義について考える意味であえて取り上げ、以下で仮訳する。

Nabila Massrali氏

 EUは、北朝鮮(DPRK)による11月18日に日本の排他的経済水域に着弾した大陸間弾道ミサイル(intercontinental ballistic missile)の発射を強く非難する。EUは、このような危険で違法かつ無謀な行動を深く懸念している。

 大量破壊兵器(mass destruction)を運搬するためのこれまで以上に威嚇的な手段を開発するための平壌の継続的な努力は、すべての国を脅かしている。EUは、北朝鮮に対し、国連安保理決議に違反し、国際的および地域的緊張を高める不安定化行動を直ちに停止するよう要請する。

 EUは、北朝鮮に対し、国連安保理決議の下での義務を遵守するよう求める。北朝鮮は、すべての核兵器、その他の大量破壊兵器、弾道ミサイル計画(ballistic missile programmes)、既存の核計画(existing nuclear programmes)を、完全、検証可能かつ不可逆的な方法で放棄し、関連するすべての活動を直ちに停止しなければならない。

 北朝鮮は、核不拡散条約(Nuclear Non-Proliferation Treaty.)の下で核兵器国の地位を持つことはできないし、決してできない。北朝鮮が国際の平和と安全にもたらす脅威の増大に対処するために、国連安全保障理事会が適切な方法で対応することが重要である。EUは、すべての国連加盟国が国連安全保障理事会によって課された制裁を完全に実施するために行動を起こす義務を想起する。

 EUは、北朝鮮が非核兵器国としての核不拡散条約及びIAEA包括的保障措置協定(IAEA Comprehensive Safeguards Agreement)の完全な遵守に戻り、追加議定書を発効させることを主張する。同時に、EUは平壌に対し、包括的核実験禁止条約(Comprehensive Nuclear-Test-Ban Treaty)に署名し批准するよう要請する。

 EUは、日本及び韓国との連帯を表明し、北朝鮮に対し、全ての主要当事者との有意義な対話を再開するよう改めて要請する。EUは、あらゆる意味のある外交プロセスを支援する用意があり、持続可能な平和と安全の基礎を構築し、朝鮮半島の完全で検証可能で不可逆的な非核化を追求することを目的とした措置を講じるために、関連するすべてのパートナーと協力することを約束する。

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(注)この声明は正確には欧州連合外務・安全保障政策上級代表兼欧州委員会副委員長ジュゼップ・ブレイ・フンテーリャス:ジョセップ・ボレル・フォンテイレス(Josep Borrell Fontelles)(スペイン)(任期:2019-2024)氏が行ったものである。

Josep Borrell Fontelles氏

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北米で広がる韓国産えのき茸(Enoki Mushrooms)のリステリア菌汚染とリコール問題およびわが国でも留意すべき事項

2022-11-20 07:51:52 | 食品安全・医薬

 筆者の手元にわが国の厚生労働省にあたる米国FDA(食品医薬品局)から韓国グリーン・デイ・プロデュース(Green Day Produce)社製の「えのき茸(Enoki Mushrooms)」ブランド名「ジョンギルプーム(正一品)」のリコール情報が届いた。

 実は、韓国産「えのき茸(Enoki Mushrooms)」のリコールは、2020.3.10付け 内閣府 ・ 食品安全委員会・食品安全関係情報詳細(韓国:Sun Hong Foods社)2020.6.9同(韓国:Guan’s Mushroom社およびGreen社)2022年7月20日同(2020年3月から2022年5月まで、州の公衆衛生当局は、米国の小売店からえのき茸の検体を採取、リステリア菌は複数の州の検体で検出され、米国で21件のえのき茸のリコールが発生した。それらのリコールのうち9件は、韓国で栽培されたえのき茸に関連)で行われている。また、カナダでも2021.11.25にブランド名「ジョンギルプーム(正一品)」のリコールが行われている。

 ところで、わが国ではえのき茸とリステリア菌汚染はどのように扱われているであろうか。厚生労働省の警告では、【リステリア食中毒の主な原因食品例】としては、○生ハムなどの食肉加工品、〇未殺菌乳、ナチュラルチーズなどの乳製品(加熱をせずに製造されるもの)、〇スモークサーモンなどの魚介類加工品があげられているが、えのき茸は特に挙げられていない。

 今回のブログは、米国FDAやCDC等の感染拡大やリコール情報を正確に提供するとともにこれからわが国でもその消費が増えるであろう「えのき茸」の安全対策について情報提供するものである。

1.韓国産えのき茸に関連したリステリア集団感染

(1)2020.3.10 内閣府 ・ 食品安全委員会・食品安全関係情報詳細

米国疾病管理予防センター(CDC)、えのき茸に関連したリステリア集団感染に関する情報を公表。リコールは行っていない。

【一部抜粋】

     2.2020年3月9日現在、リステリア・モノサイトゲネス集団感染株の感染者計36人が17州(カリフォルニア州、ニューヨーク州他)から報告されている。

  1. 患者からのリステリア検体は2016年11月23日から2019年12月13日までに収集された。患者の年齢は1歳未満から97歳まで、年齢中央値は67歳である。患者の58%が女性である。情報の得られた32人のうち30人の入院が報告されている。カリフォルニア州、ハワイ州及びニュージャージー州から4人の死亡が報告されている。6症例は妊娠関連であり、2症例は流産となった。
  2. 疫学及び検査のエビデンスは、「韓国産」と表示されたえのき茸が、本集団感染の原因である可能性が高いことを示している。

(2)2020.6.9 内閣府 ・ 食品安全委員会・食品安全関係情報詳細

米国疾病管理予防センター(CDC)、えのき茸に関連したリステリア集団感染に関する情報を最終更新

【一部抜粋】

     4. 疫学、遡及調査及び検査のエビデンスは、韓国にあるGreen社によって供給されたえのき茸が、本集団感染の原因であった可能性が高いことを示した。

  1. FDA及び州当局は、検査のためにえのき茸を収集した。ミシガン州農業農村開発局は、患者がえのき茸を購入した食料品店からえのき茸を収集し、2検体から集団感染株を確認した。これらのきのこは「韓国産」と表示されており、Sun Hong Foods社によって販売されていた。2020年3月9日、Sun Hong Foods社は、えのき茸をリコールした。カリフォルニア州保健局は食料品店からえのき茸を収集し、1検体から集団感染株を確認した。これらのきのこは「韓国産」というラベルが付けられ、Guan’s Mushroom社によって販売されていた。3月23日、Guan’s Mushroom社は、えのき茸をリコールした。FDAは、韓国のGreen 社から、輸入時に検査用のえのき茸の検体を収集した。4月6日に、2検体でリステリア・モノサイトゲネス集団感染株を有するという結果が示された。その結果、4月7日に、FDAはGreen社に対し輸入警告を発出し、H&C Foods社はGreen社から供給されたえのき茸をリコールした。
  2. 3月18日、韓国食品医薬品安全処(MFDS)は、MFDSの調査結果及び今後の疾病予防のために取るべき措置を発表した。MFDSは韓国の2企業が生産したえのき茸にリステリア・モノサイトゲネスを確認した。

(3) 2022.7.20 内閣府 ・ 食品安全委員会・食品安全関係情報詳細

米国食品医薬品庁(FDA)は7月20日、韓国から輸入されるえのき茸に対する全国的な輸入警告を発出

【一部抜粋】当該検体採取は、2016年から2020年にかけての複数州にわたる集団感染に関するFDAの調査を受けて実施された。当該集団感染では、リステリア菌感染による複数のヒト症例と韓国産のえのき茸との関連が示され、米国17州から合計36例、カナダから12例、及び豪州から6例が報告された。米国の36例のうち、31例が入院し、4例が死亡した。

 2020年3月から2022年5月まで、州の公衆衛生当局は、米国の小売店からえのき茸の検体を採取した。リステリア菌は複数の州の検体で検出され、米国で21件のえのき茸のリコールが発生した。それらのリコールのうち9件は、韓国で栽培されたえのき茸に関連しており、表示、遡及調査、又は全ゲノムシークエンス解析(WGS)によって確認された。

 2020年の集団感染の後、FDAは公衆衛生を保護し、輸入特殊きのこ(specialty mushrooms)による将来のリステリア菌集団感染を防止するために、えのき茸に焦点を当てた輸入特殊きのこ予防戦略の実施に着手した。このFDAの予防戦略は、集団感染又は有害事象につながる根本原因の再発を制限又は防止するために、FDAによって行われる積極的かつ熟考した上でのアプローチである。

(4) 2022.11.17 米国FDA(食品医薬品局)から韓国グリーン・デイ・プロデュース(Green Day Produce)社製の「えのき茸(Enoki Mushrooms)」ブランド名「ジョンギルプーム(正一品)」のリコール情報

 わが国の食品安全委員会・食品安全関係情報詳細にはまだ掲載されていないため、筆者はFDAの情報を仮訳する。

 カリフォルニア州バーノンのグリーン・デイ・プロデュース社は、2022年9月から2022年10月まで販売された200g / 7.05ozのえのき茸(韓国製品)のパッケージを、幼児、虚弱または高齢者、および免疫力が低下した他の人に重篤で時には致命的な感染症を引き起こす可能性のある生物であるリステリア菌に汚染されている可能性があるため、リコールしている。健康な人は、高熱、激しい頭痛、こわばり、吐き気、腹痛、下痢などの短期的な症状にしか苦しむことはないが、リステリア感染症は妊婦の流産や死産を引き起こす可能性がある。

 今回リコールされたえのき茸は、全米の流通業者や小売店に配布された。

 えのき茸は、200g / 7.05ozの透明なプラスチックパッケージで提供され、前面に「エノキ・マッシュルーム」、背面にグリーン・デイ・プロデュース社と記載されている。UPCは16430-69080で、パッケージの裏側にある。パッケージにはロットコードや日付はない。

パッケージの表面

パッケージの裏面

 このリコールは、米国食品医薬品局とカリフォルニア州公衆衛生局(California Department of Public Health :CDPH)の専門知識に基づいて行われている。

 えのき茸の200g / 7.05オンスのパッケージを購入した消費者は、全額返金のために購入場所に行き返品することを勧める。質問のある消費者は、(323)587-4688またはwilliam@greendayinc.com で会社に連絡することができる。

(5) 2021.11.25カナダ政府:食品リコール警告

ジョンギルプーム・ブランドのエノキ茸はリステリア菌のためにリコールされた。

2.えのき茸とリステリア菌感染回避策

 米国メディアCBS4が「多州でリステリア菌の発生の背後にあるえのき茸」で詳しく解説している。抜粋のうえ仮訳する。

 米国の疾病管理予防センター(CDC)がえのき茸でリステリア菌の発生を見たのはこれが初めてではない。2020年、CDCは、えのき茸に関連する米国で最初に知られているリステリア菌の発生を調査した。その発生では、17の州で36人が感染した。4人が死亡し、2人が妊娠を失った。

(1)リステリア菌とはいかなるものか?

 リステリア菌は、深刻な感染症リステリア症を引き起こす可能性のある細菌です。また、一般的な食中毒の症状を引き起こす可能性がある。

 CDCは、毎年約1,600人がリステリア症にかかり、約260人が死亡していると述べた。

妊娠中の女性とその新生児、65歳以上の成人、免疫力が低下している人々を病気にする可能性が最も高い。

(2)侵襲性リステリア症の症状はどのようなものか?

 侵襲性リステリア症は、細菌が腸を越えて体の他の部分に広がるときに起こる。症状は通常、リステリア菌で汚染された食品を食べてから2週間以内に始まる。

・生のえのき茸は食べないでください。えのき茸を徹底的に調理すること。

・リステリア菌は冷蔵庫に保管されている食品で成長する可能性がある。食品を十分に高い温度に加熱することで簡単に殺せる。

・生のえのき茸は、調理されない食品とは別に保管してください。これにより、エリステリア菌がエノキ茸から食べる前に調理しない食品に広がるのを防げる。

・生のえのき茸を扱った後は手をよく洗ってください。

・生のえのき茸に触れた冷蔵庫、容器、表面を掃除されたい。

・リステリア菌は、食物、表面、手の間で簡単に広がる可能性がある。

・えのき茸を食べた後に重度のリステリア病の症状がある場合は、すぐに医療提

供者に連絡してください。

・妊娠していない人は、発熱や筋肉痛に加えて、頭痛、肩こり、錯乱、バランスの崩れ、けいれんを経験することがある。

妊娠中の人は通常、発熱、倦怠感、筋肉痛のみを経験する。さらに、リステリア菌は妊娠喪失や早産を引き起こす可能性がある。また、新生児に深刻な病気や死を引き起こす可能性がある。

(3)さらに、CDCはレストラン等に次のことを推奨している

・生のえのき茸は出さないでください。

・えのき茸は、お客様に提供する前によく調理してください。

・付け合わせとして生のえのき茸を使用しないでください。

・提供の直前に生のえのき茸をスープ料理の上に加えないでください。えのき茸はリステリア菌を殺すほど熱くならない。

・生のえのき茸は、調理されない食品とは別に保管してください。これにより、エリステリア菌がエノキ茸から、顧客に提供する前に調理しない食品に広がるのを防げる。

・えのき茸を提供する場合は、FDAの安全な取り扱いと洗浄のアドバイスに従ってください。

・生のえのき茸を取り扱った後は手をよく洗ってください。

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イリノイ州連邦地方裁判所は被告たる大学がイリノイ州生体情報プライバシー法(BIPA)が適用されない「金融機関」であることを根拠にプライバシー・クラス・アクション申し立てを却下

2022-11-16 11:07:29 | クラス・アクション・ADR

 筆者の手元に、Squire Patton Boggs (US) LLPの弁護士レポート「イリノイ州生体情報プライバシー法(Biometric Information Privacy Act (740 ILCS 14/)「BIPA」(2008年10月3日施行)の適用範囲に関する解釈決定があった」旨の情報が入った。簡単にいうと被告たる大学は実質的に金融機関であるというものである。

 わが国では、イリノイ州生体情報プライバシー法(BIPA)に関する特徴につき、「生体特定要素」に「顔の形状」が含まれるとして、顔データの収集につき事前の同意を必要とし、第三者への生体データの販売を制限している。BIPAはティサス州やワシントン州の生体情報規制法と異なり、私人が訴訟を提起する権利を付与していることで有名であり、これをもとに何百ものクラス・アクションが提起されているという解説例がある。

 また、BIPAは米国の州で最も厳しく、民間企業が顔写真や指紋、手のひら、目、声といった生体認証データを保存するには、同意書を得る必要がある。

 これらの関係で2021.3.1のCNET Japan記事は「Facebookが顔認識技術をめぐってイリノイ州で提訴されていた件で、James Donato判事は米国時間2月26日、和解案を承認した。和解の条件は、Facebookが許可を得ずに生体認証情報を生成し保存したとされるユーザーに対し、6億5000万ドル(約910億円)を支払うというもので、同判事によるとプライバシー関連訴訟で最大級の和解金額になる」と紹介している。

 今回のブログは、(1)パウエル事件の詳細、(2)その背景にあるBIPAの規定内容、(3)はたして金融機関のプライバシー管理の根拠と金融制度改革法である「1999 年連邦グラム・リーチ・ブライリー法(federal Gramm-Leach-Bliley Act of 1999)」の第 V 編(注1)( 注2)における「金融機関」の定義を定めるFTCガイダンスの内容から見たパウエル決定の問題点等につき、筆者なりに試論を試みるものである。

1.Squire Patton Boggs (US) LLPの弁護士レポートの仮訳

(1)金融機関適用裁判の要旨

 ほぼ4年間、われら事務所の弁護士は、裁判所が許可する限り、イリノイ州生体情報プライバシー法(BIPA)の外延の境界を拡大するための執拗な探求を続けてきた。この期間中、多くの被告はBIPAクラス請求の却下の調達に苦労してきた。

 しかし、1つの特定の防御は、生体認証プライバシー・クラス・アクションに従事する企業にとって非常に堅牢なツールに発展した。すなわちBIPAの「金融機関」適用免除規定である。その名前が示すことに反して、この事業体レベルのカーブアウトの利点は、従来の銀行や金融機関をはるかに超えたさまざまな事業体にまで及ぶ。イリノイ州北部地区の連邦地方裁判所が発行した最近のBIPAに関する決定は、適用免除の範囲が拡大していることを示しており、生体認証プライバシーのクラス・アクションの出現が増え続けているときに、被告がBIPAの主張に対して、そして完全な敗北に対して防御するためのいくつかの重要なポイントを提供するものといえる。

(2)パウエル事件の裁判所決定の内容

 2022年11月4日、イリノイ州東部地区連邦地方裁判所は、教育用生体認証プライバシー事件である(原告)パウエル対(被告)デポール大学(DePaul Univ)、No. 21-C-3001、2022 U.S. Dist. LEXIS 201296(ND Ill. Nov. 4, 2022)を、関係する被告たる大学が金融機関であり、イリノイ州生体認証情報プライバシー法(BIPA)の遵守を明確に適用免除している(注3)という直感的でない結論に基づいて却下した。

 パウエル決定では、原告たる学生がイリノイ州裁判所で被告(大学)に対して「暫定のクラス・アクション(putative class action)」(注4)を起こし、遠隔学習者が学生の生体認証データ(とりわけ顔認識および検出データを含む)を学生に開示せずにキャプチャ、保存、および配布することにより、BIPAに違反したと主張した。 同意を得るか、データをどのように破棄するかを通知する義務があると主張した。

 これに対し、被告は、イリノイ州北部地区の連邦地方裁判所に訴訟を取り下げ、連邦民事訴訟規則12(b)(6)に基づく請求を述べなかったとして訴訟を却下するように動いた。被告は、1999年のグラム・リーチ・ブライリー法(GLBA)の第Ⅴ編の対象となる金融機関であり、その結果、BIPAから免除されているため、この却下は適切であると主張した。

 2008年に制定されたイリノイ州BIPAは、民間団体による生体認証識別子の収集、使用、保護、取り扱い、保管、保持、および破壊行為を制限し、私的訴訟権を規定し、さらにイリノイ州の住民が民間団体に対して訴訟を起こすことを可能にするとともに法違反に対し損害賠償を認める。

 BIPA の下では、生体認証情報を収集する民間団体は、「書面によるポリシーを作成し、一般に公開して、生体認証識別子および生体認証情報を収集または取得する当初の目的が失われた場合に、満足しているかまたは個人が民間団体と最後にやり取りしてから 3 年以内のいずれか早い方において生体認証識別子および生体認証情報を永久に破棄するための保持スケジュールとガイドラインを確立する必要」がある。

 BIPAは、民間企業が最初に、その人の生体認証識別子、およびそのような情報を収集および保存する目的と長さを収集、取得、購入、取引を通じて受け取る、またはその他の方法で取得することを書面で通知し、次にその人のインフォームド書面による同意を得ることを要求する。ただし、BIPAは、GLBAのタイトルVおよびその報告基準にすでに適用されている金融機関またはその関連会社をその範囲から明確に免除している。GLBAの定義では、金融機関とは、「その事業が金融活動に従事している機関」である。

 この場合、裁判所は、被告が「連邦学生援助プログラムに参加し、消費者に直接融資を提供している」ため、そのような機関であると認定した。その結果、裁判所は、被告はBIPAの遵守を免除されるべきであると判断した。

 その決定に到達するために、裁判所はこの問題に関する規制当局と司法当局を徹底的に検討した。具体的には、裁判所は連邦取引委員会(FTC)に依拠し、「消費者への資金貸付に著しく関与している」大学をGLBAの第V編の対象となる金融機関と見なしていると指摘した。

 その後、裁判所は、2020年に発行された連邦教育省(DOE)の公的ガイダンスを検討し、DOEは「GLBAは金融機関に情報プライバシー保護を要求し、FTCは要件の執行権限を持ち、高等教育機関は...GLBA傘下の金融機関である」とした。

 裁判所はさらに、「金融活動に著しく関与している」大学を金融機関と見なす消費者金融保護局(CFPB)のプライバシー・ルールに依存した。(注5)

 最後に、裁判所は、この訴訟と同様の状況に関する5つの以前の判決を検討し、そのすべてが、「学生ローンの作成や管理などの財務活動に大きく関与している」高等教育機関に適用されるBIPA適用免除を検討した。

 これらの分析的根拠により、裁判所は訴訟の事実に目を向け、司法通知の下で、他の公開されている文書の中でもとりわけ、被告のDOEとの参加契約を取りました。文書は、被告が連邦学生援助プログラムに参加し、学生への直接ローンを管理していることを明らかにしました。GLBAの定義では、これらの機能は被告を金融機関であると認定し、同裁判所は訴訟を却下した。

(3)このパウエル決定の分析と持ち帰り課題

 今回のBIPAの金融機関としての適用免除は、従来の金融機関の範囲をはるかに超えている。

 パウエル判決からの重要なポイントは、民間企業は、たとえその事業がこの言葉の伝統的な意味での金融機関の事業でなくても、金融機関の免除に基づくBIPAの要件の遵守を免除される可能性があるということである。BIPAの免除規定は非常に広範であり、高等教育機関でさえ、連邦学生援助プログラムに参加し、学生へのローンを管理する場合、BIPAの遵守から免除されるといえる。

 より広い観点から、GLBAのプライバシー関連要件(一般に金融プライバシー規則として知られている)の対象となる事業体は、BIPAクラス訴訟における完全な防御として免除を利用する権利がある。この問題に関して、裁判所は、BIPAの文脈で適用される「金融機関」の適切な定義は、この用語のコモンローの意味とは対照的に、GLBAが規制する事業体を説明するためにGLBAに記載されているものであると一致しているとする。

 GLBAに基づく金融機関の定義は非常に広く、貸付、交換、譲渡、他者への投資、金銭や証券の保護などの金融活動に従事している機関を網羅しているため、これはBIPAによる責任追及の増加に直面している金融、投資、または経済アドバイザリーサービスとりわけ、証券の引受、取引、または市場の作成等を提供する被告にとって重要な問題である。

 金融機関免除に基づく却下を求める申立てが、十分なケース固有の証拠によって裏付けられていることを確認する

 そうは言っても、BIPA訴訟に巻き込まれた被告は、GLBA規制対象事業体であるという理由だけでクラス・アクションから適用免除を調達することはできない。代わりに、被告はこの免除を行使する資格を明確に確立できなければならない。この作業は、裁判官が動議の判決を下す際に考慮できる証拠の範囲が縮小されるため早期の却下申立ての追求に関連して特に重要である。

 パウエル判決文に示されているように、この決定は大学は、GLBAコンプライアンスを必要とする連邦学生援助プログラムへの参加を示す司法的に目立つ文書を添付することにより、免除の申し立てを支持した。裁判所は、この証拠がGLBAの意味の範囲内で金融機関としての大学の地位を確立し、その結果、GLBAに対して提起されたBIPA請求の却下が必要になったと判断したといえる。

 そのため、金融機関免除の下での金融機関としての地位に基づいてBIPA訴訟の却下を求める者は、訴訟の最終的な終了を求める申し立てで有利な結果が得られる可能性を最大化するため、BIPAの金融機関免除が被告が従事する特定の活動に特に適用されると裁判所が結論付けるのに十分な証拠で申し立てが適切に裏付けられていることを確認する必要がある。

2.パウエル決定の問題点と課題に関する筆者の持論

 筆者は改めて適用除外規定に問題だけでなく、教育機関のGLBAやFTCのコンプライアンス・ガイドの内容を検証した。

(1) GLBAにおける「金融機関」の意義

 GLBAにおける「金融機関」とは?から抜粋、仮訳する。

 GLBA は、「金融機関」を、金融商品またはサービス (ローン、金融または投資のアドバイス、保険など) を個々の消費者または顧客に提供することに「大きく関与している」企業と定義している。

GLBA は、これらの組織とその「関連会社」の両方に適用される。これは、金融機関から消費者の財務情報を受け取る任意の事業者として定義される。

以下のあらゆる形態と規模の幅広いビジネスがこのカテゴリに該当する。

・銀行

・銀行以外の住宅ローンの貸し手

・ローン・ブローカー

・一部の金融または投資アドバイザー

・債権回収業者

・納税申告書作成者

・不動産決済代行業者および鑑定士

・単純な金融機関や、顧客や消費者から NPI を直接収集する機関に加えて、金

融機関から消費者の財務情報を受け取る事業者も、金融プライバシー規則 (GLBA の 3 部構成のセクション) に基づく制限に直面する可能性がある。

(2) 米国連邦取引委員会 (FTC)の説明

「グラム・リーチ・ブライリー法の消費者財務情報のプライバシー規則を遵守する方法」から以下、抜粋、仮訳する。

あなたは「金融機関」か?

プライバシー ・ルールは、銀行持株会社法のセクション 4(k) に記載されているように、「金融活動」に「大きく関与している」企業に適用される。あなたの活動は、あなたがプライバシー規則の下で「金融機関」であるかどうかを決定する。連邦準備制度理事会(FRB)によって確立された銀行持株会社法の条項および規則によると、「金融活動」には次のものが含まれる。

・貸付け(lending)、両替(exchanging)、送金(transferring)、他人への投資、または金銭や証券の保護。これらの活動には、貸し手、小切手換金業者(check cashers)(注6)、電信送金サービス、マネー・オーダー(注7)の売り手が提供するサービスが含まれる。

・金融、投資、または経済に関する助言サービスの提供。これらの活動には、与信カウンセラー(credit counselors )(注8)、ファイナンシャル プランナー、税理士、会計士、投資顧問が提供するサービスが含まれる。

・ローンの仲介(brokering loans)

・ローンの返済(servicing loans)(注9)

・債権回収(debt collecting)

・不動産決済サービスの提供。

・キャリアー・カウンセリング(金融サービス業界での就職を希望する個人宛て)。(注10)

 これらの例は、金融活動に関するセクション 4(k) の規定と規制から引用されている

 プライバシー ルールの下では、金融活動に「かなり関与している」機関のみが金融機関と見なされる。財務活動のすべての事実と状況を考慮して、そのような活動に「かなり関与」しているかどうかを判断する必要がある。FTC の「重大な関与」基準は、プライバシー ・ルールに該当する可能性のある特定の活動を除外することを目的としている。あなたが金融活動に「かなり関与している」かどうかを判断するには、2 つの要因が特に重要である。

 まず、第一に正式な取り決めはあるか?顧客のために「タブを実行する」店主またはバーテンダーは、財務活動に大きく関与しているとは見なされない。しかし、独自のクレジット カードを発行して消費者に直接クレジットを提供する小売業者は対象となる。

 第二に、企業はどのくらいの頻度で金融活動に従事しているか? 一部の消費者が一時的な取り置きプランを通じて支払いを行えるようにする小売業者は、金融活動に「大きく関与」していない。これと対照的に、定期的に消費者との間でお金をやり取りするビジネスは、金融活動に大きく関わっていることになる。

(3)金融機関はBIPAの適用除外となる一方で、金融機関としてのGLBAやFTCガイダンスなどに基づくプライバシー保護コンプライアンス義務が生じる点を忘れてはならない。

 例えば、「FTC セーフガードルール: 事業者が知っておくべきこと」をチェックすべきである。内容を概観すべく一部抜粋のうえ、仮訳する。

 連邦取引委員会の「顧客情報保護基準(略してセーフガード・ルール)」 の目的は、規則の対象となる事業体が顧客情報のセキュリティを保護するための保護手段を維持することを保証することである。セーフガード・ ルールは 2003 年に発効したが、パブリック コメントの後、FTC は 2021 年にルールを修正して、ルールが現在の技術と歩調を合わせられるようにした。元のセーフガード規則の柔軟性を維持しながら、改訂された規則は企業により具体的なガイダンスを提供する。これは、対象となるすべての企業が実装する必要がある主要なデータ セキュリティ原則を反映している。

 セーフガード・ルールは、FTCの管轄下にあり、グラム・リーチ・ブライリー法第505条、15 U.S.C. § 6805に基づく別の規制当局の執行権限の対象とならない金融機関に適用される。第314.1(b)条によると、事業体は「本質的に金融的」な活動に従事している場合、または「1956年の銀行持株会社法のセクション4(k)に記載されている金融活動に付随する」場合は、12 U.S.C§1843(k)参照」

 あなたのビジネスがセーフガードルールの対象となる金融機関であるかどうかをどうやって知るのか?

 まず、ルールは、人々が会話でそのフレーズを使用する方法よりも広い方法で「金融機関」を定義していることを考慮すべきである。さらに、重要なのはあなたのビジネスが行う活動の種類であり、あなたや他の人があなたの会社をどのように分類するかではない。

 あなたの会社がカバーされているかどうかを判断するのを助けるために、ルールの第314.2(h)条は、住宅ローンの貸し手、給料日貸し手、金融会社、住宅ローン・ブローカー、アカウント・サービサー、小切手換金業者、電信送金業者、債権回収機関、クレジット・カウンセラーなど、規則の下で金融機関である事業者の種類の13の例をリストしている。

 SECに登録する必要のないファイナンシャル・アドバイザー、税務準備会社、非連邦保険の信用組合、および投資アドバイザー。セーフガード規則の2021年の改正により、金融機関の新しい例であるファインダーが追加された。これらは、買い手と売り手を結びつけ、当事者自身が交渉して取引を完了する企業である。

 ルールの第314.2(h)条には、「金融機関」ではないビジネスの4つの例がリストされている。さらに、FTCは、「5,000人未満の消費者に関する顧客情報を維持する」規則の特定の規定を免除している。

 ここにあなたのビジネスのためのもう一つの重要な考慮事項がある。あなたの会社が元の規則でカバーされていなかったとしても、あなたの事業運営はおそらく過去20年間で大きな変革を遂げた。業務が進化するにつれて、金融機関の定義を定期的に参照して、ビジネスを今すぐカバーできるかどうかを確認する必要がある。

セーフガード・ルールは企業に何をすることを要求しているか?

 セーフガード・ルールは、対象となる金融機関に、顧客情報を保護するために設計された管理上、技術上、および物理的な保護手段を備えた情報セキュリティ・プログラムを開発、実装、および維持することを要求している。この規則では、顧客情報を「金融機関の顧客に関する非公開の個人情報を含む記録を、紙、電子、またはその他の形式を問わず、顧客または顧客の関連会社によって、またはお客様に代わって処理または維持されるもの」と定義している。(第314.2(l)条の「非公開個人情報」では、何が含まれているか、何が含まれていないかについて詳しく説明している。このルールは、顧客自身の顧客に関する情報、およびそのデータを提供した他の金融機関の顧客に関する情報を対象としている。

 この情報セキュリティ・プログラムは、ビジネスの規模と複雑さ、活動の性質と範囲、および問題の情報の機密性に適したものでなければならない。あなたの会社のプログラムの目的は次のとおりである。

①顧客情報のセキュリティと機密性を確保するため。

②その情報のセキュリティまたは完全性に対する予想される脅威または危険から保護するため。

③顧客に重大な危害または不便をもたらす可能性のある情報への不正アクセスから保護するため。

**************************************************************

(注1) 1999年11月12日、 クリントン大統領は 「グラム・リーチ・ブライリー法」 (Gramm-LeachBliley Act [P.L.106-102, 113 STAT.1338]) に署名し、 「1933年銀行法」 (グラス・スティーガル法。Glass-Steagall Act [P.L. 73-66, 48 STAT. 162])の下で66年間継続してきた米国の金融制度は大転換を完了した。 グラム・リーチ・ブライリー法の成立により、 従来原則的に禁止されてきた銀行業務と証券業務の兼営が認められ、 米国の金融制度を長く制約してきた三つの規制 (預金金利規制、 地理的業務規制、 業務範囲規制) が全て自由化されたからである。

(注2) グラム・ リーチ ・ブライリー法 (GLBA) は、金融機関に適用される法律であり、消費者の財務データを保護するために設計されたプライバシーおよび情報セキュリティの規定が含まれている。この法律は、高等教育機関が個人を特定できる情報を含む学生の財務記録 (授業料の支払いや財政援助に関する記録など) を収集、保存、および使用する方法に適用される。GLBA 規制には、プライバシー規則 (16 CFR 313) とセーフガード規則 (16 CFR 314) の両方が含まれており、どちらも高等教育機関に対して連邦取引委員会 (FTC) によって施行されている。カレッジや大学は、Family Educational Rights and Privacy Act (FERPA) に準拠している場合、GLBA プライバシー規則に準拠していると見なされる。セーフガード規則は 2002 年に公布され、2003 年 5 月に遵守が義務付けられた。(解説を一部抜粋、仮訳した)

(注3) 金融機関の適用除外規定を具体的に引用、仮訳する。

(740 ILCS 14/) Biometric Information Privacy Act.

Sec. 25. Construction.

・・・・・・

(c) Nothing in this Act shall be deemed to apply in any manner to a financial institution or an affiliate of a financial institution that is subject to Title V of the federal Gramm-Leach-Bliley Act of 1999 and the rules promulgated thereunder.

この法律のいかなる内容も、1999 年連邦グラム・リーチ・ブライリー法の第 V 編およびそれに基づいて公布された規則の対象となる金融機関または金融機関の関連会社に、いかなる形であれ適用されるとは見なされないものとする。

(注4) 筆者ブログの(注3)で「暫定クラスアクション(putative class action)」の説明として、弁護士・ニューヨーク州弁護士 宇野 伸太郎氏の解説「クラスアクション承認基準を厳格化する米国連邦最高裁判決と日本への示唆」から一部抜粋した。

(注5) Squire Patton Boggs (US) LLPの弁護士レポートにある「金融活動に著しく関与している」大学を金融機関と見なす消費者金融保護局(CFPB)のプライバシー・ルールに依存したという以下の説明の根拠は具体的に見いだせなかった。

The Court additionally relied on the privacy rules of the Consumer Financial Protection Bureau (CFPB), which considers universities that are “significantly engaged in financial activities” to be financial institutions.

(注6) Cashier’s Check 銀行振出小切手。銀行で、この小切手を組んでもらう段階で、自分の口座からお金が引き出され、そのお金を銀行が担保する形である。そのため、不動産決済に利用できる等信用力がある。

(注7) Money orderは小切手と似ているがスーパーマーケットやコンビニエンス・ストアでお金を出して買うものである。受け取る側にとっては小切手だと振り出した人の口座にお金がなければ取り立て不能になる可能性があるのに対してマネーオーダーなら不渡りの心配がないので安心という利点がある。

 類似のものにCasher's Checkがあるが、これは銀行で作ることが出来る小切手で作成の時点で口座からお金が引き落とされるのでやはり不渡りの心配がない。郵便局で作るPostal Money Orderも類似のもので送金小切手と訳される。

 いずれも紛失すると再発行が不能なので注意されたい。

 Money Orderが必要なら大手のスーパーマーケットやセブンイレブンの様なコンビニのレジでMoney Orderを作りたいと言えば作れる。料金はせいぜい1ドルぐらいである。

(注8) クレジット・カウンセラーは、信用度の向上、債務の返済、担保付きローンと無担保ローンの取得、および債務を処理するためのオプションのレイアウトに関するアドバイス、「債務管理計画」等を提供する。またクレジット・カウンセラーは、健全な消費習慣とお金の管理スキルを教えるための教材、コース、またはセミナーなども提供する。(CFPBの解説などから抜粋、仮訳した)

(注9) ローン・サービシングとは、企業 (住宅ローン銀行、サービシング会社など) が借り手から利息、元本、およびエスクローの支払いを回収するプロセスをいう。米国では、住宅ローンの大部分は、 Fannie Mae、Freddie Mac、またはGinnie Mae (連邦住宅局(FHA) によって保証されたローンまたは保証されたローンを購入する) による購入を通じて、政府または政府支援事業体 (GSE) によって支えられている。(Wikipediaから引用、仮訳した )

(注10) キャリア・カウンセリングは、人々が適切な専門職の道を見つけるのを助けるように設計されたサービスである。「キャリア・・・コーチ」または「ジョブ・コーチ」とも呼ばれるキャリア・カウンセラーは、さまざまな分野、背景、経験レベルの専門家にガイダンスを提供する。

 キャリア・ カウンセラーのクライアントは、進行中の就職活動に関するアドバイス、中途の業界の変化に関する展望、または一般的な専門能力開発に関するガイダンスを求めることができる。キャリア カウンセラーの役割は、クライアントが自分の選択肢を理解し、挑戦的な職業上の決定を評価するのを助けることである。

 また、キャリア・ カウンセラーは、リソースを提供し、テストを管理し、優れた仕事を確保するための戦術を推奨することで、専門家をサポートする。(Indeedの解説から一部抜粋、仮訳した)

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ニュ―ヨーク州最高裁判所裁判官はニューヨーク州司法長官の要請に基づくトランプ一家(Trump Organization)の財務報告等を監督する独立した監視人(monitor)の任命を承認

2022-11-07 10:30:00 | 国家の内部統制

11月3日、筆者の手元に CNBC記事ニュ―ヨーク州最高裁判所裁判官は、ニューヨークAGの勝利 となるトランプ一家(Trump Organization)の財務報告等を監督する独立した監視人の任命を承認」が届いた。

【裁判所決定のキーポイント】

ニューヨーク州ニューヨーク郡最高裁判所(注1)のアーサー・エンゴロン裁判官(Arthur Engoron)は、トランプ一家の財務諸表(financial statements)と財務報告書(financial reports)を監督する特別な独立監視人の任命を承認した。

また、アーサー・エンゴロン裁判官(注2)の命令は、裁判所と司法長官事務所に事前に通知することなく、会社が非現金資産を譲渡することを禁じた。

この独立監視人の任命は、「2011年から2021年までのトランプ氏の[財政状態に関する財務諸表等のすべてを通して永続的な虚偽表示を考えると正当化された」とエンゴロン判事は決定で明確に述べた。

 ところで、筆者は、まず2022年9月21日、ニューヨーク州司法長官(AG)のレティシア・ジェームズ(Letitia James)氏は、ドナルド・トランプ前大統領、トランプ一家、彼の成人した子供3人等を、会社の事業に関連する何年にもわたる虚偽の財務諸表を含む広範な詐欺の疑いで訴えた裁判の詳細を調べた。

 今回のブログは、まずジェームズ氏の長年にわたるトランプ企業の虚偽の財務諸表、財務報告に関する民事訴訟提起の内容をCNBC記事等を詳細に解析し、そのあとで特別な独立監視人の任命について法的に見て補足しながら解説する。

  なお、いうまでもなくこの裁判論争は連邦議会の中間選挙や州知事選挙(注3)を左右する重大問題といえる。

1.ニューヨーク州司法長官のレティシア・ジェームズは、9月21日ドナルド・トランプ前大統領、トランプ一家の彼の成人した子供3人などを、会社の事業に関連する何年にもわたる虚偽の財務諸表や財務報告を含む広範な詐欺・虚偽行為の疑いで告発

 ニューヨーク州は、広範囲にわたる詐欺の申し立てをめぐってドナルド・トランプ、彼の会社、家族等を訴え、少なくとも2億5000万ドル(約367億5000万円)の損害賠償(in dameages)を求めた。

  CNBC記事11/4, 同記事を仮訳する。なお、これら記事の筆者は法律専門家ではない点が気になるため補足するとともに、筆者の責任で原文が冗長なので整理し直した。

ニューヨーク州司法長官のレティシア・ジェームズは9月21日に、ドナルド・トランプ前大統領、トランプ一家の彼の成人した子供3人などを、会社の事業に関連する何年にもわたる虚偽の財務諸表や財務報告を含む広範な詐欺・虚偽行為の疑いで訴えた。

CNBC動画から引用

マンハッタンの州の最高裁判所に提起された220ページにわたる民事訴訟の訴状は、少なくとも2億5000万ドル(約367億5000万円)の損害賠償を求めている。

【訴状の主な内容】

(1)ドナルド・トランプ、その子供であるドナルド・トランプ・ジュニア(Donald Trump Jr.)、エリック・トランプ(Eric Trump)、イヴァンカ・トランプ(Ivanka Trump)がニューヨークの会社の役員を務めることを永久に禁止し、訴訟で指名されたトランプ企業がニューヨーク州で事業を行うことを永久に禁止する。

 また、ジェームズ氏は、マンハッタンの連邦検察官と合衆国内国歳入庁(IRS)に、連邦犯罪の可能性についてトランプ氏を捜査するよう要請したと述べた。彼女は、トランプの3年間の民事調査中に得られた証拠は、銀行詐欺と金融機関への虚偽の陳述の犯罪の可能性を示していると述べた。

(2)トランプ氏が銀行、保険会社、IRSへの財務諸表で資産の価値を大幅に誇張して、彼の会社にとってより有利なローンと保険条件を取得し、他方で違法に納税義務を引き下げた。

ジェームズ氏は記者会見で「トランプは彼の純資産を数十億ドル誤って膨らませ、トランプと彼の会社がニューヨークの不動産を5年間取得することを禁じ、同じ期間に州にチャートされた銀行からのローンを申請することを禁じることを目指す」と発表した。

彼女は声明で「あまりにも長い間、この国の強力で裕福な人々は、法律等規則が彼らに適用されないかのように活動してきた。ドナルド・トランプは、この不正行為の最もひどい例の一つとして際立っている。ドナルド・トランプは、彼の子供たちとトランプ一家の上級幹部の助けを借りて、彼の純資産を数十億ドル誤って膨らませて、自分自身を不当に豊かにし、システムをだました」と述べた。

同訴訟では、「大幅に膨らんだ資産価値の数値は驚異的であり、特定の年の不動産保有のすべてではないにしてもほとんどに影響を与えている」と主張している。

(2)全体として、トランプ氏、トランプ一家およびその他の被告は、繰り返されるパターンと共通のスキームの一部として、2011年から2021年までをカバーする11の財務諸表に含まれる資産の200を超える虚偽の誤解を招く評価を導き出した」と訴状は明記した。

訴状によると、トランプ氏の個人的な財務諸表は「2011年から2021年までの期間、その構成と表現の両方で詐欺的で誤解を招くものであった」。

ジェームズ氏は、トランプがマンハッタンの彼のアパートが詐欺の疑いの一部として実際の3倍以上のサイズであると偽って主張したと述べた。そして訴状によると、トランプはフロリダ州パームビーチにある彼のMar-a-Lagoクラブの資産を、資産が多くの厳しい制限の対象であることを知っていたにもかかわらず、無制限の財産にあり、住宅用に開発できるという誤った前提で評価した。

Mar-a-Lagoは「年間収益は2500万ドル未満であった」とジェームズ氏は述べている。「それは約7500万ドルと評価されるべきであったが、それは7億3900万ドルと過大評価した」

訴状によると、「トランプ一家が第三者に反対の主張をしているにもかかわらず、トランプの財政状態の声明を作成するために社外の専門家を雇っていなかった。これらの財務報告書には、ローンや保険の適用範囲を取得するために使用されたさまざまな不動産資産の価値に関する請求が含まれていた。トランプ氏とトランプ一家が、資産の評価にアプローチする方法に関係する外部の専門家からアドバイスを受けた限り、彼らは日常的にそのようなアドバイスを無視または矛盾していた」とある。

ジェームズは、その具体例として、訴訟に記載されているマンハッタンの不動産、「ウォール街40番地」を指摘した。すなわち、彼女は、トランプ一家とトランプは、その資産の価値を2010年8月1日時点で2億ドル、2012年11月1日時点で2億2000万ドルと計算する銀行から評価を受けたと述べた。

しかし、トランプの2011年の財務諸表では、ウォール街40番は5億2400万ドルの価値があると記載されていた。その後、その評価額はトランプの2012年の財務諸表で5億2700万ドル、2013年の声明で5億3000万ドルに増加し、「『専門家』によって計算された価値の2倍以上」となったと訴状は述べた。

(3)トランプに加えて、訴訟の被告には、トランプ一家の最高財務責任者(CFO)を長年務めたアレン・ワイセルバーグ(Allen Weisselberg)氏(注4)が含まれている。

Allen Weisselberg氏

ワイセルバーグとトランプ一家は2021年、マンハッタン地方検事局から、ワイセルバーグを含む企業幹部に与えられた報酬の一部に税金を払わないようにするための計画の疑いで刑事告発された。

(4)訴訟の他の被告には、ワイセルバーグのサブである経理部門幹部ジェフリー・マコニー(Jeffrey McConney)氏

Jeffrey McConney氏

およびマンハッタン、ウエストチェスター郡、ニューヨーク、ワシントンDC、シカゴに不動産を所有するいくつかのトランプ企業が含まれる。

(5)全部で7訴因からなる損害賠償訴訟は、企業財務記録の改ざんビジネス記録を改ざんする陰謀、虚偽の財務諸表の発行、虚偽の財務諸表を改ざんする陰謀、保険金詐欺保険金詐欺を犯す陰謀等、執拗で繰り返される詐欺行為を主張している。

マンハッタンの地方検事局(Manhattan District Attorney's Office:DA))のスポークスマンは、ジェームズがトランプについてその事務所に刑事照会したことについてコメントすることを拒否したが、トランプは何年もの間、民主党の司法長官が共和党の元大統領に対する政治的敵意によって動機付けられたと言って、彼のビジネスを調査したとしてジェームズを強く非難してきている。

(6)トランプ一家や弁護士等の反論

アメリカの億万長者は、米国の中間選挙に記録的な8億8000万ドルを費やした。2022年の選挙への連邦および州の支出は167億ドルを超え、これまでで最も高価な中間選挙期になった。トランプ顧問弁護士のカッシュ・パテル(Kash  Patel )は、マー・ア・ラゴ文書事件で証言するための免責を認めた。

Kash Patel氏

刑事告発されたポール・ペロシ(ペロシ下院議長の夫)の攻撃者(注5)であるデビッド・デパペ(David DePape:カナダ国民)は、拘留から解放された後、国外追放される可能性があると国土安全保障省(DHS)は述べている。選挙当局は、陰謀を煽る脅威に備えているが、それでも最高のものを望んでいる。

David DePape被告(Los Angels Times記事から引用)

バイデン大統領は、極端な「MAGA共和党員が有権者と選挙当局を脅迫したと非難し、民主主義を「腐食させる」と呼んでいる。

「彼女(ジェームズ氏)の本当に悪い世論調査数を見るまで、この訴訟が提起されるとは思っていなかった」とトランプはジェームズ氏の再選レースに言及して書いた。「彼女は、都市が彼女の監視下にある世界の犯罪と殺人の災害の1つであるという事実にもかかわらず、「トランプを手に入れる」プラットフォームでキャンペーンを行った詐欺師である!」

トランプ氏の顧問弁護士、アリーナ・ハバ氏( Alina Habba)(注6)は9月21日の声明で、「今日の司法長官の訴状提出は事実や法律に焦点を当てているのではなく、司法長官の政治的議題を推進することだけに焦点を当てている。司法長官事務所が、不正行為が全く行われていない取引を詮索することで、その法定権限を超えていることは十分に明らかである。我々は、わが国の司法制度がこのチェックされていない権限の濫用に耐えられないと確信しており、司法長官の無益な主張のすべてからクライアントを守ることを楽しみにしている」と批判的に述べた。

訴状によると、ジェームズ長官事務所は65人以上の目撃者にインタビューし、調査の一環として何百万もの文書を検討したという。

(7)ニューヨーク州マンハッタン地方検事局は、トランプと彼の会社の犯罪捜査を行っており、ジェームズが訴訟で行った主張を多くの点で反映している。

しかし、DAの事務所は今日まで刑事告発を行っておらず、2022年の初め以来、そうする可能性は低いようである。

司法長官の記者会見の後、DA局長アルビン・ブラッグ(Alvin Bragg)氏は声明で、「ドナルドJ.トランプ前大統領、トランプ一家およびそのリーダーシップに関する私たちの犯罪捜査は活発で進行中である」と述べた。

*トランプ氏らに対する訴状は参照可である。

2.ニュ―ヨーク州最高裁判所裁判官はニューヨーク州司法長官の要請に基づくトランプ一家(Trump Organization)の財務報告等を監督する独立した監視人(monitor)の任命を承認

CNBC記事を以下、仮訳する。

ニューヨーク州最高裁判所のエンゴロン裁判官は、任命のほか同時に説明責任を回避するため裁判所と州司法長官事務所に事前に通知することなく、トランプ企業が非現金資産を州外に譲渡することを禁じた。

11月3日のエンゴロン裁判官の11頁にわたる決定文(decision and order)は、ニューヨーク州司法長官のレティシア・ジェームズによって2022年9月21日に提起された抜本的な訴訟で指名されたトランプと彼の成人した3人の子供たちにとって重大な打撃といえる。

このニューヨーク州司法長官による訴訟は、トランプと他のトランプ一家の幹部を、財務諸表等に関連する数十年にわたる詐欺行為で非難するものである。

エンゴロン氏の書面による裁判所命令は、「2011年から2021年までのトランプ氏の[財政状態に関する声明]のすべてを通して永続的な虚偽表示」を考えると、独立した監視人の任命は正当化されると述べ、11月15日まで、双方から推奨される潜在的な監視人を検討するように双方に与えた。

監視人は、詐欺を禁止するニューヨーク州法に違反する「さらなる詐欺や違法性がないことを保証する」ことになろう。

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(注1) ニューヨーク市の裁判所制度について、筆者のブログで詳しく解説している。

参考までにWikipediaの解説(New York Supreme Court)を仮訳する。

ニューヨーク州最高裁判所は、ニューヨーク州統一裁判所制度における一般管轄権を有する裁判レベルの裁判所である。 (その上訴部は、最高の中級上訴裁判所でもある) ニューヨーク市以外の多くの郡では、主に民事管轄裁判所として機能し、ほとんどの刑事事件は郡裁判所で処理されるが、無制限の民事および刑事管轄権が付与されている。

最高裁判所は事実審裁判所であり、州の最高裁判所ではないという点で、他のほぼすべての州の裁判所とは根本的に異なる。 ニューヨーク州の最高裁判所は上訴裁判所である。 また、それは事実審裁判所ではあるが、最高裁判所は「州のいくつかの郡または司法区にある別々の裁判所の集合体ではなく、一般的な州全体の管轄権を持つ単一の大きな法廷」として機能している。 最高裁判所は、ニューヨーク州の 62 郡のそれぞれに設置されている。

(注2) Arthur F. Engoron 判事は現在、ニューヨーク州最高裁判所第一裁判区(ニューヨーク郡)判事である。

決定文は正式には“preliminary injunction and appointment an independent monitor”である。この“preliminary injunction”は、予備的差し止め命令である。

(注3)2022年11月8日(火)に中間選挙が実施され、下院の全435議席、上院は3分の1の34議席が改選される。バイデン政権の審判となる選挙になるが、バイデン政権の支持率低迷で民主党の劣勢が予想されている。また、中間選挙投開票日には、36州で州知事選が行なわれる。

(注4) 2022.9.18 Bloomberg 記事「トランプ一家のCFO、税金詐欺で司法取引」を引用する。なお、補足説明、リンクは筆者の責任で行った。

トランプ前米大統領の一族が経営するトランプ一家のアレン・ワイセルバーグ最高財務責任者(CFO)は9月18日、ニューヨーク市マンハッタンの州裁判所に出廷し、税金詐欺の罪で有罪答弁を行った。40年間トランプ家の不動産ビジネスを支えてきたワイセルバーグ被告(75歳)は、起訴された15件すべてについて有罪を認めた。

 ワイセルバーグ被告は司法取引によってトランプ氏の不動産会社に対して証言する義務を負うと、事情に詳しい関係者2人が述べた。嘘の証言をすればこの司法取引は無効になる。関係者によれば、トランプ一家に対する裁判が決着するまでは、ワイセルバーグ被告の量刑は言い渡されない取り決めになっている。

 ペース大学ロースクール(ニューヨーク州)のベネット・ガーシュマン(Bennett L. Gershman)教授は、マンハッタン地区検察当局にとって「大勝利」だと評価する。「この有罪答弁は、会社が詐欺に関与していたことを証明するのに使われる可能性がある。詐欺を認めたということは、CFOとして会社の代わりに詐欺を働いたということだ」と説明した。

Bennett L. Gershman教授

 ワイセンバーグ被告とトランプ一家に対する公判は10月24日に設定された。予定通りに裁判が進むとすれば、中間選挙の時期とちょうど重なる可能性がある。

(注5) 米下院議長宅侵入の容疑者、暴行・誘拐未遂容疑で訴追=司法省

米検察当局は31日、ナンシー・ペロシ下院議長の自宅に侵入し議長の夫であるポール・ペロシ(Paul Pelosi)氏にけがを負わせたとして、デビッド・デパペ(David DePape)容疑者(42歳)を暴行と誘拐未遂容疑で訴追した。連邦司法省が発表した。2件の訴因で最高50年の拘禁刑(朝日新聞の訳、「禁固刑」は誤り)が科せられる可能性がある。デパピ容疑者は10月28日未明、カリフォルニア州サンフランシスコにあるペロシ夫妻の自宅に押し入った。(2022年11月1日朝日新聞(10/31ロイター通信記事の訳)記事)

11月1日NBCCnews記事を以下、仮訳する。

州および連邦検察当局は10月31日、連邦議会下院議長のナンシー ペロシ (D-カリフォルニア州) 氏の夫に対する10月28日の残忍な攻撃の容疑者に対する刑事告発を発表した。

連邦検察官は、42歳のデビッド・デパペ容疑者を、家族を脅したり傷つけたりすることで連邦当局者に報復することを目的とした誘拐と暴行の試みを理由に起訴した.

数時間後、サンフランシスコ州地方検事のブルック・ジェンキンス(Brook Jenkins)氏は、殺人未遂、住居侵入窃盗、致命的な武器による暴行、高齢者への虐待、高齢者の不法監禁、公務員とその家族に対する脅迫を含む州の罪状を発表した(カリフォルニア州北部地区連邦裁判所への起訴状 参照。)

Brook Jenkins氏

(注6) Alina Habba 氏は現在、Habba Madaio & Associates LLP のマネージング・ パートナーである。

LLP会社を設立する前は、フォートレスの子会社にサービスを提供する中規模の会社のマネージング パートナーを務め、7 年間、北東地域全体に事業を拡大することに成功した。アリナは、企業訴訟と設立、商業用不動産(取引と訴訟)、家族法、金融サービス業界、建設関連の問題を含むがこれらに限定されない訴訟の多くの分野での経験を持っている。アリナ は、ニューヨークの東部地区、ニューヨーク、ニュージャージー、コネチカット、ニュージャージー地区連邦地方裁判所、コネチカット地区連邦地方裁判所、および南部地区連邦地方裁判所での弁護士資格を持っている。(Habba Madaio & Associates LLPを抜粋、仮訳した)

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米国国務省「勇敢な正義の実現にかかる北朝鮮支援者にかかる情報提供行為への報酬 = クウェック・キー・センに関する情報提供に対する高額報酬(RFJ)の申し出

2022-11-05 06:04:38 | サイバー犯罪と立法

 米国国務省の外交保安局(Diplomatic Security Service) (注1)が管理する司法に対する報奨金(RFJ)プログラム(U.S. Department of State’s Rewards for Justice (RFJ) program)は、マネーローンダリング、北朝鮮への高級品の輸出など、特定のサイバー活動および大量破壊兵器の拡散を支援する行動等、北朝鮮を支援する特定の活動に従事する人々の金融メカニズムの混乱につながる情報に対して、最大500万ドル(約7億3500万円)の報奨金を提供している。

 この司法への報奨(RFJ)の元は、米国国務省の主要な国家安全保障報奨プログラムである。これは、1984年の国際テロ対策法(公法98-533(22 U.S.C. § 2708で成文化)によって設立され、外交保安局によって管理されている。RFJの使命は、アメリカ人の生命を保護し、米国の国家安全保障の目的を促進する情報に対して報酬を提供することである。

 1984年以来、連邦議会はRFJの法定権限を拡大し、このプログラムは、(1)テロ、(2)米国の選挙への外国関連の干渉、(3)米国に対する外国向けの悪意のあるサイバー活動、および(4)北朝鮮政権を支援するための特定の活動に従事する個人の財政メカニズムに関する情報に対する報酬を提供するものである。

 11月3日付けで国務省は、シンガポール国籍のクウェック・キー・セン(Kwek Kee Seng)(シンガポール国籍で、シンガポールを拠点とする海運会社およびターミナル運営会社スワンシー・ポート・サービス(S)Pte Ltd)の取締役であり、米国の法律に違反して北朝鮮に燃料を密かに輸送することで、米国と国連の制裁を回避する広範な計画に従事していたとして広く情報提供を求めた。

 米国や欧米主要国の北朝鮮に対する国をあげての取り締まりの実態を見るにつけ、わが国の取り締まりの甘さは比較すべきもない。

 今回のブログは、(1) 司法に対する報奨金(RFJ)プログラムの内容、運用実態、(2) クウェック・キー・センに関する捜査情報、(3)11月16日の大統領の中間選挙を控え、米国の選挙への外国の干渉に関する情報に対する報酬オファー(最高1,000万ドル(約14億7000万円)の申し出につきその概要を説明する。

1.シンガポール国籍のクウェック・キー・セン(Kwek Kee Seng)対する報奨金(RFJ)プログラムの適用の背景

 国務省は、シンガポール国籍のクウェック・キー・セン(Kwek Kee Seng)(シンガポール国籍で、シンガポールを拠点とする海運会社およびターミナル運営会社スワンシー・ポート・サービス(S)Pte Ltd(Swanseas Port Services (S) Pte Ltd)の取締役であり、米国の法律に違反して北朝鮮(Democratic People’s Republic of Korea :DPRK))に燃料を密かに輸送することで、米国と国連の制裁を回避する広範な計画に従事していた。

 クウェック・キー・センは、石油製品の北朝鮮への直接配送と、石油タンカーの1つであるM/T Courageousを使用した北朝鮮向けの燃料の瀬取り(ship-to-ship transfer)を指示した。

 クウェック・キー・センと彼の共謀者は、一連のシェル会社を通じて金融取引を行うことにより、彼らの身元と活動を曖昧にしようとした。彼は、パナマ、シンガポールなどに拠点を置くシェル会社から、そして米国の銀行を通じて、石油、M / T Courageous、船のサービスと材料、乗組員の給与の支払いを米ドルで指示した。これらの取引は、北朝鮮の利益のための金融サービスの輸出の禁止に違反した。

 2021年4月23日、クウェック・キー・センが「国際緊急経済権限法(International Emergency Economic Powers Act)」違反の陰謀および国際マネーローンダリングの共謀(Conspiracy to Commit International Money Laundering)で起訴された後、ニューヨーク南部地区の米国連邦地方裁判所で米国の連邦逮捕状(U.S. federal arrest warrant)が発行された。現在、彼は逃走中である。

 2022年10月7日、米国連邦財務省・外国資産管理局(U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control)は、クウェック・キー・センとスワンシースポートサービスPte Ltdを「北朝鮮への石油の輸出に関連する活動のための大統領令13810」に基づき同社は、北朝鮮の兵器プログラムとその軍隊の開発を直接支援したとして指定した。

 この報酬オファーの詳細については、Rewards for Justice(RFJ)のウェブサイトおよびTwitterhttps://twitter.com/RFJ_USA 参照されたい。https://twitter.com/RFJ_korean;そして https://twitter.com/RFJ_mandarin。Kwek Kee Sengに関する情報を持つ方は、Torベースのヒント報告チャネル(he5dybnt7sr6cm32xt77pazmtm65flqy6irivtflruqfc5ep7eiodiad.onion)を介して司法のための報奨事務所に連絡することを推奨する(Torブラウザー(注2)が必要である)。

 司法への報奨プログラムは効果的な法執行ツールであり、米国国務省の外交保安局によって管理されている。1984年の開始以来、このプログラムは、テロを防止し、テロリストの指導者を裁判にかけ、米国の国家安全保障に対する脅威を解決するのに役立つ情報を提供した世界中の125人以上の人々に2億5000万ドル (約73億5000万円)以上を支払ってきた。その金額のうち、RFJは、国際的および米国の制裁に違反して北朝鮮に利益をもたらす違法な金融計画を混乱させるのに役立った2人の個人にそれぞれ500万ドルの報酬を支払った。

2.正義への報酬: 米国の選挙への外国の干渉に関する情報に対する報酬オファー

 2022年6月30日付けの連邦国務省のメディア・ノートを以下仮訳する。

 外交保安局が管理する米国国務省の司法報酬(RFJ)プログラムは、米国の選挙への外国の干渉に関する情報に対して最大1,000万ドル(約14億7000万円)の報酬を提供している。

 この報奨オファーは、外国の選挙干渉に故意に関与した、または関与している外国企業を含む外国人の特定または所在につながる情報、および外国の選挙干渉行為の防止、欲求不満、または有利な解決につながる情報を求める。

 外国による選挙干渉には、(1)連邦刑事法、投票権法、または選挙資金法に違反する外国人による特定の行為、または(2)外国政府または犯罪企業の代理人として、外国政府または犯罪企業の代理人として、または外国政府または犯罪企業に代わって、または協力して行動する人物によって実行される特定の行為が含まれる。

 この行為には、有権者に影響を与えたり、選挙プロセスや制度に対する国民の信頼を損なったり、一般または予備の連邦、州、または地方の選挙や党員集会の結果や報告結果に影響を与えたり、信頼を損なったり、変更したりする特定の意図を持って行われた、秘密の、詐欺的、欺瞞的、または違法な行為または試み行為、または盗難によって取得した情報の使用を知ることが含まれる。このような行為には、投票の改ざんやデータベースへの侵入が含まれる可能性がある。特定の影響力、偽情報、およびボットファームキャンペーンまたは悪意のあるサイバー活動が含まれる。

 この報酬オファーは、「2021財政年度のウィリアムM.「マック」ソーンベリー国防授権法(William M. (Mac) Thornberry National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2021)」によって提供される国内選挙への外国の干渉に関する情報に対する報酬を提供する追加の当局の方針を反映している。

 米国の選挙への外国の干渉に関する情報を持つ方は、Torベースのヒント報告チャネル(he5dybnt7sr6cm32xt77pazmtm65flqy6irivtflruqfc5ep7eiodiad.onion)を介して司法のための報奨事務所に連絡することを推奨する(Torブラウザーが必要である)。

3.RFJについての補足説明

 外交保安局の解説を仮訳する。

 1984年以来、議会はRFJの法定権限を拡大し、次のカテゴリの情報に対して報酬を提供してきた。

(1)テロ

 次の情報については、以下を参照されたい。

①米国または海外の米国人または財産に対する国際テロ行為を計画、実行、支援、または試みる者の逮捕または有罪判決につながる。

②そもそもそのような行為が起こらないようにします。

③主要なテロリストのリーダーを特定または特定します。

④外国のテロ組織の財政メカニズムを混乱させる。これには誘拐ネットワークの混乱や、そのような組織を財政的に支援する誘拐イベントが含まれる。

(2)米国の選挙への外国の干渉

次の情報については、以下を参照されたい。

①連邦刑事法、投票権法、選挙資金法に違反する活動、または外国政府または犯罪企業の代理人として、または外国政府または犯罪企業に代わって、または協力して行動する人物によって実行される活動を含む、米国の選挙干渉に故意に関与した、または関与している外国人の特定または場所につながる。

②米国の選挙における外国の干渉行為の防止、欲求不満、または有利な解決につながる。

(3)悪意のあるサイバー活動

 次の情報については、以下を参照されたい。

 外国政府の指示または管理下で行動している間に、1986 年「コンピュータ詐欺と濫用に関する法律(Computer Fraud and Abuse Act, CFAA)18 U.S.C. § 1030」の違反を支援または教唆する個人を特定または特定する。これには外国の選挙干渉も含まれる。

(4)北朝鮮

次の情報については、以下を参照されたい。

 北朝鮮政権を支援する特定の活動に従事する個人または団体の金融・財政メカニズムを混乱させる。

 北朝鮮政府の指示または管理下で行動している間に、1986 年に「コンピュータ詐欺と濫用に関する法律(Computer Fraud and Abuse Act, CFAA)18 U.S.C. § 1030」の違反を支援または教唆する個人を特定または特定する。これには、米国政府のシステムに対するサイバー攻撃や侵入が含まれる。

***********************************************************

(注1) Diplomatic Security Serviceは、米国国務省の連邦法執行機関および安全保障機関である。 外交の安全を確保し、米国の旅行書類の完全性を保護する任務を負う Diplomatic Security Service は、米国の 29 の都市と世界中の 270 を超える場所にオフィスを構え、米国連邦法執行機関の中で最大のグローバル規模を誇っている。

(注2) 「Torブラウザーとは」から一部抜粋する。

Tor(トーア)ブラウザーは、匿名性を確保しながらWebサイトを閲覧することを目的としたオープンソースのソフトウェアである。一部の国や地域で行われているインターネット検閲の回避や、プライバシー保護の目的で利用されることを目指している。一般的なWebブラウザーと同様に、パソコンやAndroidスマートフォンにインストールして利用できる。

一方で、Torブラウザーはダークウェブを閲覧する手段としても知られている。ダークウェブとは通常の検索エンジンからはアクセスできず、専用ツールを必要とするWebサイトを指す。その匿名性の高さから、ダークウェブでは児童ポルノや麻薬、盗み出した個人情報といった違法性の高い情報や物品が扱われるようになった。さらに、暗号資産(仮想通貨)が犯罪者の決済手段として使われるようになった結果、ダークウェブでの取引も活発になったと言われている。

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