"Clause Pages","President Staff","Nation Attribute","Company","Date Days","Article1","Article2","Article3","Article4","Article5","Chapter","Address"
"項目","役員","海外介入権力","会社名","日付","１条","２条","３条","４条","５条","序章","愛知県日進市折戸町笠寺山７９"
"２種証券外務（１）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/12","日本の有価証券の売買を行う場所とは東京と大阪と名古屋と福岡と札幌がある。ジャスダックも取引所である。取引所には金融市場が開設されている。金融商品取引所で行われる売買を取引所売買と言う。","取引所で売買される株式は上場制がとられ、株式の発行会社から上場の申請と取引所の適性審査を経て内閣総理大臣に届け出たものに限る。売買注文は値段優先と時間優先で付き合わせるオークション（競売）方式と呼ばれる売買している。","取引所に上場していない有価証券の売買は店頭取引と言い金融商品取引業者の店頭での販売が行われている。多様化する投資家のニーズに応えると共に市場間競争を促進する為平成１０年取引所集中義務が廃止され上場株券の取引所金融商品市場外で売買開始した。","株式売買取次ぎの委託取引とは顧客からの売買注文を顧客計算に於き金融商品業者の名を持って行う取引で売買を委託されて執行することから委託取引と言われる。顧客から売買注文を取引所執行する場合多くはその場合この形態になる。","代理とは顧客からの売買注文を顧客の名を以って金融商品取引業者が代理人であることを明示して執行する取引形態。金融商品取引業者が顧客に対して代理人契約を締結し行う。金融商品業者が公開買付代理人と成って執行する取引があたる。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（２）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/12","媒介は株式売買に際し売り手と買い手の間にあって売買の成約に尽力する行為であり金融商品取引業者が顧客要請にて取引所外に於いて売買の仲立ちをおこなう事が其れにあたる。","売買の形態はその他に取引所取引参加者でない金融商品取引業者が顧客から当該取引所に上場されている有価証券売買注文を受託した際取引所参加者に再委託して売買を行う場合もある。","グリーンシート銘柄は取り扱い有価証券の事で金融商品取引業者等が投資勧誘を行うものとして協会が指定しているものを言う。協会員はグリーンシート銘柄につき取引開始基準を定め適合した顧客から取引を受託しなければ成らない。","この基準は顧客投資経験と預かり資産とその他各金融商品取引業者が定める。グリーンシート銘柄取引を行う顧客に銘柄の性格と取引の仕組みと、銘柄投資リスクなど契約締結前の交付書面に掲げる事項に付き十分に説明しなければ成らない。","グリーンシート銘柄を初めて行う顧客から顧客判断と責任において銘柄取引を行う旨の確認を得る為所定の様式銘柄の取引に関する確認書を徴収しなければ成らない。銘柄の注文を受ける際はその都度グリーンシート銘柄である明示を必要とする。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（３）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/12","金融商品取引業者は外国証券の国内上場外国証券を含む取引注文を受ける場合は顧客と証券取引に関する契約を締結しなければ成らない。その顧客の私募取り扱いに因り外国証券取得させる場合にあっては特定投資家を除く外国証券の取引に関する契約を締結する時は","口座に関する約款を交付しその顧客から約款に基づき取引口座の設定を申し込む旨を記載した申込書の提出を受けなければ成らない。公開買付の売付取次場合顧客から外国証券公開買付に対する売付約諾書の提出を受けなければ成らない。","金融商品取引業者は顧客の注文に基づく外国証券の売買等の執行売買代金の決済及びその外国証券の保管について外国証券取引口座に関する約款または外国証券公開買付に対する売付約諾書の定めにより処理しなければ成らない。","金融商品取引法に因る会社関係者は次号の通り①上場会社等役員に上場法人の会計参与か代理人か使用人またその他従業員②簿帳閲覧権を有する株主③上場会社等に対し法令に基づく権限を持つ者④会社関係者退任後１年以内の者で子会社を含む内部市場取引禁止。","業務執行機関が株式の募集や資本金の額の減少などを行うことを決定した場合又は一旦決定した事項を行わないことを決定した場合は主要株主の異動が事等が重要事実にあたる。重要事実範囲に上場会社の連結決算情報及び子会社の重要事実がある。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（４）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/12","主要株主は自己又は他人の名義を以って発行済み株式総数１割以上有する株主を言う。主要株主除外は信託銀行が勘定で保有する株式金融商品取引業者が引受や売渡業務に関し取得した株式、証券金融業者が業務上所有する株式は除外する。","地場受け禁止。金融商品取引業者は如何なる名義を用いているか問わず他の金融取引業者等の従業員から従業員である事を予め知らされている場合に於いて有価証券の売買の委託を受ける事は出来ない。","金融商品取引業者等の書面による承諾を得た場合は受託する事が出来るが国債証券や投資信託若しくは外国投資信託の受け益証券の取引の場合は書面による承諾は不要。注文を受けるだけでなく名義を問わず他取引業者に注文を出せない地場出し禁止。","顧客から有価証券の売付注文を受ける場合当該売付が空売りである有価証券を保有しないで若しくは借り入れ売付することの否かの別を確認しなければ成らない。上場銘柄について直近の取引所の公表する価格の直近公表価格以下価格空売り禁止。","直近公表価格がその直前と異なる価格を上回っている場合は直近公表価格で空売りは認められている。（A)上回る場合直前９９円公表価格１００円は１００円の空売り（B)下回る場合直前価格１０１円公表価格１００円１０１円の空売り。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（５）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/13","金融商品法では有価証券の相場を釘付けし固定し安定させる目的を以って金融市場に於ける一連の売買を行うことを相場操縦行為として禁止している。例外は有価証券の募集売出しを円滑に行う目的で買い支え等の売買を行って","価格を安定させる取引に付き一定の要件で認められているこれを安定操作取引と言う。安定操作のできる期間を安定操作期間と言い一般に募集又は売り出しの価格決定日の翌日からq募集売り出しの申し込み最終日までを言う。","ファイナンス期間とは５０名以上の相手方として行うものに限り募集売出し発表日の翌日から払込日までを言う。安定操作期間中の禁止行為は次号の通り①元引き受け金融商品取引業者はその期間中に於ける自己計算による買付は個別銘柄投資判断に基かない認める。","②他の金融商品取引業者に対する買付の委託。顧客に対して安定操作が行われた旨を表示しないで買付受託する事等。株式の委託注文に際し取引所では受託契約準則で顧客が有価証券の売買の委託の都度指示すべき事項を定めている。次号の通り。","①売買の種類②銘柄③売付又は買付の区別④売買の単位の数量⑤値段の限度⑥売付や買付を行う立会い時寄り付けと引けと、ザラ場と、計らい⑦委託注文の有効期間終了期日⑧現物取引又は信用取引の区別。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（６）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/13","顧客からの売買を受託した場合金融商品取引業者は注文伝票を作成しなければ成らない。その場合売買が成立するしないに関らず作成しなければ成らない。注文伝票記載事項は内閣府令で詳細に定める。","顧客から注文が執行され売買が成立した場合金融商品取引業者は内閣府令で定める契約締結時交付書面を作成し遅滞無く顧客に交付しなければ成らない。契約締結時交付書面の記載事項は次号の通り。","①自己又は委託の区別②売付又は買付の別③取引の種類④顧客名⑤約定年月日⑥銘柄と数量と単価と金額と手数料⑦営業店名など。金融商品取引契約の内容その他の事情を勘案し契約締結時交付書面を顧客に交付しなくても","公益又は顧客保護の為に支障を生じる事ないと認められるものとして内閣府令で定める場合には書面交付は必要ないものとされる。株式売買を行う形態とし委託取引と仕切り取引の２形態に分類できる。仕切り取引の手数料は顧客との合意により定められた","手数料を徴収する場合と売り価値段に手数料相当分を含めて約定する事により別途徴収しない場合が在る。DVP決済とは取引所に於ける金融取引業者間の資金と証券の同時又は同日中の引渡を行う決済で取引相手の決済不履行ｋら生じる元本リスクを排除する。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（７）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/13","立会い外売買は各取引所の電子取引ネットワークシステムを介して行われる売買制度で一般的には売り方と買い方が合意した価格と数量等に基いてクロス取引にて約定を成立させる。","東京証券取引所の東証は平成２０年１月１５日より既存の現物のToSTNeT取引及び先物やオプション取引の立会い外売買を立会市場から独立したToSTNeT市場として整備した上で株券等について売買外立会いの時間外のみとした取引時間を売買立会時間中も拡大。","バスケット取引とは複数の銘柄で構成されたポートフォリオをワンセットで売買する取引であり１５銘柄以上で構成され且つ総額が１億円以上のポートフォリオについては立会外バスケット取引が利用できる。東証は平成２０年１月１５日から立会時間内も売買可能。","終値取引とは直近の終値或いはVWAPと言う売買高加重平均価格に基き取引を行う取引。特にToSTNeT2及びN-NETの終値取引は通常の立会外取引と異なりクロス取引だけでなく売り注文のみ及び買い注文のみをは注できるという特徴が在る。","終値で売りたい投資家と買いたい投資家が注文を出し相法が合致する分だけ時間優先の原則に従って約定となる。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（８）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/13","グリーンシート銘柄とは店頭取り扱い有価証券の要件を満たしているものの内取り扱い会員等が継続的に売り気配や買い気配を示している銘柄を言いその銘柄の発行会社の特長によりエマージングやオーディナリーやフェニックスや投信やSPCに区別される。","グリーンシート銘柄等の投資勧誘を行う場合会員は取引を行おうとする際の売買価格の参考となる売り買い気配をグリーンシート銘柄等の投資勧誘を行う取り扱い部点の店頭等に於いて銘柄毎に継続的に提示しなければ成らない。","売り買い気配を提示する頻度は銘柄毎に毎営業日に行うか週１回以上の頻度で行うか取扱会員が選択するがエマージングと区別したグリーンシート銘柄については毎営業日に提示しなければ成らない。","店頭取扱有価証券とは店頭有価証券の内有価証券報告書を提示しなければ成らない会社または会社内説明書を作成している会社が発行する株券や新株予約権付き社債の事を言うが店頭有価証券規則に於いて一定レベル以上のディスクロージャーを行う要件を満たす事。",,"１章","愛知県日進市"
"項目","役員","海外介入権力","会社名","日付","１条","２条","３条","４条","５条","序章","愛知県日進市折戸町笠寺山７９"
"２種証券外務（１）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/12","日本の有価証券の売買を行う場所とは東京と大阪と名古屋と福岡と札幌がある。ジャスダックも取引所である。取引所には金融市場が開設されている。金融商品取引所で行われる売買を取引所売買と言う。","取引所で売買される株式は上場制がとられ、株式の発行会社から上場の申請と取引所の適性審査を経て内閣総理大臣に届け出たものに限る。売買注文は値段優先と時間優先で付き合わせるオークション（競売）方式と呼ばれる売買している。","取引所に上場していない有価証券の売買は店頭取引と言い金融商品取引業者の店頭での販売が行われている。多様化する投資家のニーズに応えると共に市場間競争を促進する為平成１０年取引所集中義務が廃止され上場株券の取引所金融商品市場外で売買開始した。","株式売買取次ぎの委託取引とは顧客からの売買注文を顧客計算に於き金融商品業者の名を持って行う取引で売買を委託されて執行することから委託取引と言われる。顧客から売買注文を取引所執行する場合多くはその場合この形態になる。","代理とは顧客からの売買注文を顧客の名を以って金融商品取引業者が代理人であることを明示して執行する取引形態。金融商品取引業者が顧客に対して代理人契約を締結し行う。金融商品業者が公開買付代理人と成って執行する取引があたる。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（２）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/12","媒介は株式売買に際し売り手と買い手の間にあって売買の成約に尽力する行為であり金融商品取引業者が顧客要請にて取引所外に於いて売買の仲立ちをおこなう事が其れにあたる。","売買の形態はその他に取引所取引参加者でない金融商品取引業者が顧客から当該取引所に上場されている有価証券売買注文を受託した際取引所参加者に再委託して売買を行う場合もある。","グリーンシート銘柄は取り扱い有価証券の事で金融商品取引業者等が投資勧誘を行うものとして協会が指定しているものを言う。協会員はグリーンシート銘柄につき取引開始基準を定め適合した顧客から取引を受託しなければ成らない。","この基準は顧客投資経験と預かり資産とその他各金融商品取引業者が定める。グリーンシート銘柄取引を行う顧客に銘柄の性格と取引の仕組みと、銘柄投資リスクなど契約締結前の交付書面に掲げる事項に付き十分に説明しなければ成らない。","グリーンシート銘柄を初めて行う顧客から顧客判断と責任において銘柄取引を行う旨の確認を得る為所定の様式銘柄の取引に関する確認書を徴収しなければ成らない。銘柄の注文を受ける際はその都度グリーンシート銘柄である明示を必要とする。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（３）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/12","金融商品取引業者は外国証券の国内上場外国証券を含む取引注文を受ける場合は顧客と証券取引に関する契約を締結しなければ成らない。その顧客の私募取り扱いに因り外国証券取得させる場合にあっては特定投資家を除く外国証券の取引に関する契約を締結する時は","口座に関する約款を交付しその顧客から約款に基づき取引口座の設定を申し込む旨を記載した申込書の提出を受けなければ成らない。公開買付の売付取次場合顧客から外国証券公開買付に対する売付約諾書の提出を受けなければ成らない。","金融商品取引業者は顧客の注文に基づく外国証券の売買等の執行売買代金の決済及びその外国証券の保管について外国証券取引口座に関する約款または外国証券公開買付に対する売付約諾書の定めにより処理しなければ成らない。","金融商品取引法に因る会社関係者は次号の通り①上場会社等役員に上場法人の会計参与か代理人か使用人またその他従業員②簿帳閲覧権を有する株主③上場会社等に対し法令に基づく権限を持つ者④会社関係者退任後１年以内の者で子会社を含む内部市場取引禁止。","業務執行機関が株式の募集や資本金の額の減少などを行うことを決定した場合又は一旦決定した事項を行わないことを決定した場合は主要株主の異動が事等が重要事実にあたる。重要事実範囲に上場会社の連結決算情報及び子会社の重要事実がある。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（４）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/12","主要株主は自己又は他人の名義を以って発行済み株式総数１割以上有する株主を言う。主要株主除外は信託銀行が勘定で保有する株式金融商品取引業者が引受や売渡業務に関し取得した株式、証券金融業者が業務上所有する株式は除外する。","地場受け禁止。金融商品取引業者は如何なる名義を用いているか問わず他の金融取引業者等の従業員から従業員である事を予め知らされている場合に於いて有価証券の売買の委託を受ける事は出来ない。","金融商品取引業者等の書面による承諾を得た場合は受託する事が出来るが国債証券や投資信託若しくは外国投資信託の受け益証券の取引の場合は書面による承諾は不要。注文を受けるだけでなく名義を問わず他取引業者に注文を出せない地場出し禁止。","顧客から有価証券の売付注文を受ける場合当該売付が空売りである有価証券を保有しないで若しくは借り入れ売付することの否かの別を確認しなければ成らない。上場銘柄について直近の取引所の公表する価格の直近公表価格以下価格空売り禁止。","直近公表価格がその直前と異なる価格を上回っている場合は直近公表価格で空売りは認められている。（A)上回る場合直前９９円公表価格１００円は１００円の空売り（B)下回る場合直前価格１０１円公表価格１００円１０１円の空売り。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（５）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/13","金融商品法では有価証券の相場を釘付けし固定し安定させる目的を以って金融市場に於ける一連の売買を行うことを相場操縦行為として禁止している。例外は有価証券の募集売出しを円滑に行う目的で買い支え等の売買を行って","価格を安定させる取引に付き一定の要件で認められているこれを安定操作取引と言う。安定操作のできる期間を安定操作期間と言い一般に募集又は売り出しの価格決定日の翌日からq募集売り出しの申し込み最終日までを言う。","ファイナンス期間とは５０名以上の相手方として行うものに限り募集売出し発表日の翌日から払込日までを言う。安定操作期間中の禁止行為は次号の通り①元引き受け金融商品取引業者はその期間中に於ける自己計算による買付は個別銘柄投資判断に基かない認める。","②他の金融商品取引業者に対する買付の委託。顧客に対して安定操作が行われた旨を表示しないで買付受託する事等。株式の委託注文に際し取引所では受託契約準則で顧客が有価証券の売買の委託の都度指示すべき事項を定めている。次号の通り。","①売買の種類②銘柄③売付又は買付の区別④売買の単位の数量⑤値段の限度⑥売付や買付を行う立会い時寄り付けと引けと、ザラ場と、計らい⑦委託注文の有効期間終了期日⑧現物取引又は信用取引の区別。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（６）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/13","顧客からの売買を受託した場合金融商品取引業者は注文伝票を作成しなければ成らない。その場合売買が成立するしないに関らず作成しなければ成らない。注文伝票記載事項は内閣府令で詳細に定める。","顧客から注文が執行され売買が成立した場合金融商品取引業者は内閣府令で定める契約締結時交付書面を作成し遅滞無く顧客に交付しなければ成らない。契約締結時交付書面の記載事項は次号の通り。","①自己又は委託の区別②売付又は買付の別③取引の種類④顧客名⑤約定年月日⑥銘柄と数量と単価と金額と手数料⑦営業店名など。金融商品取引契約の内容その他の事情を勘案し契約締結時交付書面を顧客に交付しなくても","公益又は顧客保護の為に支障を生じる事ないと認められるものとして内閣府令で定める場合には書面交付は必要ないものとされる。株式売買を行う形態とし委託取引と仕切り取引の２形態に分類できる。仕切り取引の手数料は顧客との合意により定められた","手数料を徴収する場合と売り価値段に手数料相当分を含めて約定する事により別途徴収しない場合が在る。DVP決済とは取引所に於ける金融取引業者間の資金と証券の同時又は同日中の引渡を行う決済で取引相手の決済不履行ｋら生じる元本リスクを排除する。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（７）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/13","立会い外売買は各取引所の電子取引ネットワークシステムを介して行われる売買制度で一般的には売り方と買い方が合意した価格と数量等に基いてクロス取引にて約定を成立させる。","東京証券取引所の東証は平成２０年１月１５日より既存の現物のToSTNeT取引及び先物やオプション取引の立会い外売買を立会市場から独立したToSTNeT市場として整備した上で株券等について売買外立会いの時間外のみとした取引時間を売買立会時間中も拡大。","バスケット取引とは複数の銘柄で構成されたポートフォリオをワンセットで売買する取引であり１５銘柄以上で構成され且つ総額が１億円以上のポートフォリオについては立会外バスケット取引が利用できる。東証は平成２０年１月１５日から立会時間内も売買可能。","終値取引とは直近の終値或いはVWAPと言う売買高加重平均価格に基き取引を行う取引。特にToSTNeT2及びN-NETの終値取引は通常の立会外取引と異なりクロス取引だけでなく売り注文のみ及び買い注文のみをは注できるという特徴が在る。","終値で売りたい投資家と買いたい投資家が注文を出し相法が合致する分だけ時間優先の原則に従って約定となる。","１章","愛知県日進市"
"２種証券外務（８）","プレシデント","MasterCardUSA","名古屋尾張証券","19/07/13","グリーンシート銘柄とは店頭取り扱い有価証券の要件を満たしているものの内取り扱い会員等が継続的に売り気配や買い気配を示している銘柄を言いその銘柄の発行会社の特長によりエマージングやオーディナリーやフェニックスや投信やSPCに区別される。","グリーンシート銘柄等の投資勧誘を行う場合会員は取引を行おうとする際の売買価格の参考となる売り買い気配をグリーンシート銘柄等の投資勧誘を行う取り扱い部点の店頭等に於いて銘柄毎に継続的に提示しなければ成らない。","売り買い気配を提示する頻度は銘柄毎に毎営業日に行うか週１回以上の頻度で行うか取扱会員が選択するがエマージングと区別したグリーンシート銘柄については毎営業日に提示しなければ成らない。","店頭取扱有価証券とは店頭有価証券の内有価証券報告書を提示しなければ成らない会社または会社内説明書を作成している会社が発行する株券や新株予約権付き社債の事を言うが店頭有価証券規則に於いて一定レベル以上のディスクロージャーを行う要件を満たす事。",,"１章","愛知県日進市"
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