米SEC、2件の海外腐敗行為防止法事件で巨額罰金（CFOより）

SEC Settles Two Huge FCPA Cases

ブラジルの石油化学会社Braskemとその親会社Obebrecht、イスラエルのTeva Pharmaceutical Industriesが、海外腐敗行為防止法違反により、合計で40億ドルの罰金を支払うことで米SECと合意したという記事。

Petrochemical company Braskem, its parent Obebrecht, and Teva Pharmaceutical Industries will pay a combined $4 billion.

ブラジル史上最も大きくかつ最も広範な汚職スキャンダルに関わっていたということで、Braskemは10億ドル弱、その親会社であるObebrechtは25億ドル超を支払うことに合意しました。

A Brazilian-based petrochemical company agreed to pay almost a billion dollars in penalties and disgorgement, while its parent company agreed to pay more than $2.5 billion, for their roles in one of the country’s largest and most far-reaching corruption scandals to date.

Braskem社は、ブラジルの国有石油会社ペトロブラス、議員、政党関係者などへの多額のわいろを、財務諸表を偽ることにより隠していたとされています。

Braskem S.A. will pay $957 million to federal and international agencies to settle FCPA violations. The company allegedly hid millions of dollars in bribes — paid to government officials at Brazil’s state-owned petroleum company, Petrobras, as well as to Brazilian legislators and political party officials — by falsifying its financial statements.

Braskem社の最大の株主でもある非公開会社が管理していた簿外の口座を通じて支払われたわいろにより、同社は325百万ドルの利益をあげたとされています。

The complaint alleges Braskem profited by approximately $325 million through bribes paid through off-book accounts managed by a private company that happened to be Braskem’s largest shareholder.

不正は、ブラジルに本拠を置く世界的な建設コングロマリットであり、Braskem社の親会社であるOdebrecht社への大がかりな捜査を含む、国際的な捜査によって暴露されました。Odebrecht社には、10年近くにわたり世界中の公務員に多額のわいろをばらまいていたとして、26億ドルの罰金が課せられました。

The misconduct was exposed through an international investigation, including a massive probe into Braskem’s parent company, Odebrecht, a Brazil-based global construction conglomerate. In related proceedings, Odebrecht agreed to pay $2.6 billion for violations stemming from schemes to pay hundreds of millions of dollars in bribes, over almost a decade, to government officials around the world.

もう1件のTeva Pharmaceutical Industriesは、米国に子会社を持つイスラエルの会社です。ロシア、ウクライナ、メキシコの公務員にわいろを渡していたとされていましたが、519百万ドルを支払って、民事と刑事の訴訟で和解しました。

In the other case, Teva Pharmaceutical Industries, an Israel-based company with a U.S. subsidiary, has agreed to pay more than $519 million to settle parallel civil and criminal charges that it bribed government officials in Russia, Ukraine, and Mexico.

SECの告訴によれば、Teva社は、わいろによって、市場シェアを高め、また、医薬品の認可や医薬品の購買や処方に関連する有利な決定を獲得することができ、214百万ドルの不正な利益を上げていました。

The SEC’s complaint alleged that Teva made more than $214 million in illicit profits as a result of the bribes, which helped the company increase its market share and obtain regulatory and formulary approvals as well as favorable rulings related to drug purchases and prescriptions.

新政権への移行前に積み残し案件を片付けたということでしょうか。

ブラジルの会社については、ブラジル国内でのわいろが中心で、ブラジル国民が最終的な被害者といえるわけですが、それにもかかわらず、巨額な罰金が、ブラジルよりはるかに豊かな米国に吸い上げられるというのは不合理な感じがします（罰金の一部はブラジル政府に回るようですが）。

SECのプレスリリース。

Petrochemical Manufacturer Braskem S.A. to Pay $957 Million to Settle FCPA Charges

Teva Pharmaceutical Paying $519 Million to Settle FCPA Charges

Odebrecht社（中南米最大の建設会社だそうです）の和解金に焦点を当てた記事。

Brazil 'Carwash' Probe Yields Largest-Ever Corruption Penalty（ブルームバーグ）

Odebrecht SA, Latin America’s biggest construction company, and an affiliate agreed to pay more than $3.5 billion to resolve bribery allegations involving Brazil’s state-run oil company, the largest corruption penalty ever levied by global authorities.

Odebrecht pleaded guilty in Brooklyn, New York, on Wednesday to conspiring to pay bribes in violation of the Foreign Corrupt Practices Act. An Odebrecht affiliate, the petrochemicals maker Braskem SA, also pleaded guilty. The two admitted to paying officials of Petroleo Brasileiro SA, the Brazilian oil giant known as Petrobras, to win contracts.

Odebrecht agreed with U.S. authorities to a $4.5 billion penalty, but it said it could pay only $2.6 billion, according to U.S. District Judge Raymond Dearie. The judge said the final number would be determined at an April 17 hearing and said it could be higher or lower than $2.6 billion. Braskem agreed to pay $632 million to the U.S. Justice Department and $325 million to the U.S. Securities and Exchange Commission.

会社は罰金45億ドルで合意したものの、26億ドルしか支払えないといっており、最終的な金額は4月に決まるようです。

以下、その他のわいろ関連（米国内含む）で大きな罰金が課せられた事件（比較的最近のもの）。

Brazilian Aircraft Maker to Pay $205M Over Bribery Allegations（CFO）

Tenet Settles Kickback Charges for $513M（CFO）

Hospital Chain Will Pay over $513 Million for Defrauding the United States and Making Illegal Payments in Exchange for Patient Referrals; Two Subsidiaries Agree to Plead Guilty（米司法省のプレスリリース）

GlaxoSmithKline fined $20m by SEC over China bribery charges（economia）

SEC fines Anheuser-Busch InBev $6m over bribery claims（economia）