Financial Industry Regulatory Authority FINRA Series 6試験概要

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Financial Industry Regulatory Authority FINRA Series 6試験は、金融業界規制当局（FINRA）によって実施されます。 シリーズ6が正常に完了すると、オープンエンドのミューチュアルファンドおよび変額年金の販売に必要な資格が個人に付与されます。 年金契約のビジネスを行うために、シリーズ6代理店も州の生命保険試験に合格する必要があります。

Series 6試験概要：

試験名称：Investment Company and Variable Contracts Products Representative Qualification Examination (IR)
時間制限：2時間15分
費用：100ドル
質問数：100、「プレテスト」の5つの質問
合格点：70％
フォーマット：複数の選択肢
前提条件：FINRAのメンバーである金融会社または自己規制機関（SRO）のスポンサーが必要です。
試験日：曜日（平日）
試験の所在地：米国または国際試験センターを検索する
公式試験のウェブサイト：http://www.finra.org

Series 6出題範囲：

Function 1 - Regulatory fundamentals and business development - 22 Questions
Function 2 - Evaluates customer financial information, identifies investment objectives, provides information on investment products, and makes suitable recommendations -
47 Questions
Function 3 - Opens, maintains, transfers and closes accounts and retains appropriate account records - 21 Questions
Function 4 - Obtains, verifies, and confirms customer purchase and sale instructions -
10 Questions

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1.Which of the following statements about the over-the-counter market is true?
A. Only penny stocks are traded in the over-the-counter market.
B. Trades in the over-the-counter market are conducted via the auction process.
C. Only bonds and other debt instruments are traded in the over-the-counter market.
D. Stocks that are listed on exchange floors are also traded in the over-the-counter market.
Answer: D
Explanation:
Stocks that are listed on exchange floors are also traded in the over-the-counter market. The term “third
market” refers to over-the-counter trading of listed stocks. All types of securities-stocks, bonds, options,
warrants, rights-trade over the counter. The over-the-counter market is a negotiated market, not an
auction market.

2.Which of the following is not an auction market?
A. NASDAQ
B. NYSE
C. CHX
D. All of the above are auction markets
Answer: A
Explanation:
NASDAQ is not an auction market. NASDAQ is a computerized system of geographically dispersed
securities’ dealers. As such, it is a negotiated market. The NYSE (New York Stock Exchange) and the
CHX (Chicago Stock Exchange) are both auction markets.

3.The entity that serves as the auctioneer for trades conducted on an organized exchange floor is known
as a:
A. registered trader.
B. specialist.
C. floor broker.
D. commission broker.
Answer: B
Explanation:
The entity that serves as the auctioneer for trades conducted on an organized exchange floor is known as
a specialist. The specialist is assigned stocks by the exchange and is a market maker in those stocks. A
registered trader is a private individual who buys and sells on his own account only. Floor brokers and
commission brokers execute trades for other investors.