ニューヨーク証券取引所（ＮＹＳＥ）と姉妹市場に、米ＳＥＣから多額の制裁金が課せられたという記事。
「ニューヨーク証券取引所（ＮＹＳＥ）と姉妹市場は、2015年７月の３時間半にわたる取引停止とその翌月の上場投資信託（ＥＴＦ）の混乱を招いた荒っぽい取引への対応の不手際などを巡り、一連のルール違反があったとして米証券取引委員会（ＳＥＣ）から1400万ドル（約15億円）の制裁金が科せられた。
ＳＥＣは６日発表の命令で、これらの取引所に適切なルールが導入されていなかった上、既存ルールで一部違反があったほか、違法なケースもあったと指摘した。制裁金は15年１月に他市場に対して科されたと同じ金額で、ＳＥＣは取引所に対するペナルティーとしては過去最大だと説明した。」
日本の取引所には、元金融庁長官などが天下っているので、こういう厳しい処分は難しそうです。（そもそも、取引所に対する課徴金の制度がない？）
最近の「その他不正」カテゴリーもっと見る
インサイダー疑惑のＩＲＪ、社員が数年にわたり顧客企業の「重要事実」漏えいか…知人の不正取引は億単位の可能性（読売より）
フェラーリなどスーパーカー転売で利益 約5億円の申告漏れ指摘／競馬など払戻金申告せず2億6000万円脱税か 2人告発 東京国税局（NHKより）
高配当うたい不正に現金預かった疑いで5人逮捕 60億円以上集金か（朝日より）
大成建設社員4人 建設中ビルの施工不良知り公表前に自社株売却（NHKより）
中小企業狙う「ボイスフィッシング」、金融機関装う電話で「偽サイト」誘導…不正送金２８億円（読売より）
証券口座の乗っ取り、勝手に株売却し中国株など購入…２か月半で不正取引１４５４件（読売より）
会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所）
経理や会計監査にかかわるニュースを集めます。
PHOTO
会計士がつくる会計と監査のページ。新着情報はhttps://twitter.com/kaikeinews でお知らせしています。
最近の記事
カテゴリー
バックナンバー
2000年
人気記事
