野村含む１１社に制裁金 ２６００億円、個人スマホ使用―米当局
米ＳＥＣと米商品先物取引委員会（ＣＦＴＣ）が、金融大手１１社に総額約１８億ドル（約２６００億円）の制裁金を課したという記事。
こんなことでという感じもしますが．．．
「米証券取引委員会（ＳＥＣ）と米商品先物取引委員会（ＣＦＴＣ）は２７日、認められていない個人用スマートフォンのメッセージアプリを業務で使ったとして、米国野村証券を含む金融大手１１社に総額約１８億ドル（約２６００億円）の制裁金支払いを命じたと発表した。法令で定められた通信内容の保存にも不備があったという。」
米国野村證券は1億ドルだそうです。
米当局 野村など11社に制裁金 個人スマホ使用で2,600億円（テレビ東京）（短い動画あり）
SECのプレスリリース。
SEC Charges 16 Wall Street Firms with Widespread Recordkeeping Failures
The Securities and Exchange Commission today announced charges against 15 broker-dealers and one affiliated investment adviser for widespread and longstanding failures by the firms and their employees to maintain and preserve electronic communications.
電子的なコミュニケーションの保持に、広範かつ長期にわたる不備があったとされています。
具体的には．．．
From January 2018 through September 2021, the firms’ employees routinely communicated about business matters using text messaging applications on their personal devices. The firms did not maintain or preserve the substantial majority of these off-channel communications, in violation of the federal securities laws. By failing to maintain and preserve required records relating to their businesses, the firms’ actions likely deprived the Commission of these off-channel communications in various Commission investigations. The failings occurred across all of the 16 firms and involved employees at multiple levels of authority, including supervisors and senior executives.
日常的に、その金融機関のビジネスに関する事項を、個人保有の機器上のテキスト・メッセージ・アプリを使ってやりとりしていた、金融機関はそのような正式のチャンネルから外れたコミュニケーションを保持していなかった、それにより、SECは検査の際にそうしたコミュニケーションを入手できなくなった、という点を問題にしているようです。
