有機構人士介紹，2015年7月之前，量化私募是可以接入的，發展也很快，但接入後也帶來一些風險，例如，場外配資也悄悄接入。從那時起，證券公司和大多數私人股本公司都失去了進入交易系統的機會，因為在清理和非法證券活動方面引入了監管建議股票買賣。
上述機構人士看來，識別場外配資需要事前事中事後的全流程配合，系統接入前就要對機構進行業務、技術盡調。例如，機構以前是否做過分配業務，重點關注資金來源、機構的流動性;通過系統和技術手段識別機構是否有可疑的分配。
天風證券相關業務負責人表示，公司正在部署測試的合規風控系統，將滿足交易系統重點監控數據的采集、賬戶交易監控預警和閾值指標的設置，在大額申報、頻繁申報、虛假申報、哄抬價格，防對敲、漲跌幅限制申報等方面進行全面監控。同時，通過風險控制系統，公司將根據賬戶的交易行為進行用戶畫像，識別潛在的配置行為並加以關注。
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劉富玉表示，經紀人需要有明確的風險控制理念和強有力的風險控制措施，才能有效地將風險控制要求納入整個外部訪問業務鏈。最困難的一點是，外部進入客戶自己的交易系統需要對客戶資金的合規性(如場外融資行為)有強有力的控制和洞察力，控制其功能的合規性和安全性，並具有較強的數據監測和分析能力。可以通過監視事務數據來檢測事務中的異常行為。
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