内部通報者に1百万ドル超の報奨金（economiaより）

Whistleblower receives more than £1m

米SECが、内部通報者であるコンプライアンス・オフィサーに140万ドルから160万ドルの間の金額の報奨金を支払ったという記事。

The US Securities and Exchange Commission (SEC) has paid a compliance officer between $1.4m and $1.6m

コンプライアンス・オフィサーの会社に対する処分においてSECの役にたった情報を提供したことへの報奨金とのことです。

The reward has been given to a compliance officer who provided information that assisted the SEC in an enforcement action against the whistleblower’s company.

It is the second award the SEC has made to an employee with internal audit or compliance responsibilities.

2011年の制度開始以降、SECは、処分の成功に貢献した独自かつ有用な情報を提供した16人の内部通報者に対して50百万ドル超を支払っているそうです。

Since its inception in 2011, the SEC’s whistleblower program has paid more than $50m to 16 whistleblowers who provided the SEC with unique and useful information that contributed to a successful enforcement action.

SEC Awards $600K In Whistleblower Retaliation Case（CFO）

こちらも内部通報者への報奨金支払いの記事。ヘッジファンドのトレーダーに60万ドル支払っています。このヘッジファンドに対しては、取引における利益相反を報告しなかったことと、違法行為をSECに通報したこのトレーダーに対する報復を行ったことに対して、220万ドルの和解金支払が昨年6月合意されていました。

A former trader for a hedge fund has been awarded more than $600,000 for providing key information that led to the U.S. Securities and Exchange Commission’s first anti-retaliation enforcement action.

Paradigm Capital Management and owner Candace King Weir agreed in June to pay $2.2 million to settle SEC charges that the firm illegally failed to report conflicts in its trades and then retaliated against the trader for reporting the securities law violations to the SEC.