平石の塩さん日記

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飯野と日高

2016-10-31 11:23:40 | 日記
最終的には口座開設を申し受ける金融商品取引業者が審査を行うことになります。ただし、仲介業者と委託契約を締結するとのことですから、仲介業者もその内容について審査することは特に問題ないと考えます。たしかに、代理権はありませんが、委任契約は一般に認められていますから、準委任者として権限かあると考えられます。また代理権の規定は民法、商法にありますが、実務面を重視した解釈になつているようです。例えは異なりますが、銀行の送金などについても代理権について問われることがありますが、委任契約として有効とされていますし、また、証券会社の外務員の代理権有無などよく問題になりますが、代理権がなくても、証券会社の責任に帰せられています。とくに法令規則はないと考えられますが、金融機関等による顧客等の本人確認等及び預金口座等の不正な利用の防止にかんする法律があります。その他にも協会会員における顧客管理、内部管理規則などがあります。 ※なお当局に関係する者ではありませんから不明な点があるかもしれません。
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